广东宇新能源科技股份有限公司
2026年股票期权激励计划自查表
公司简称：宇新股份 股票代码：002986 独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司
是否存在
序
该事项（是
号 事项 备注
/否/不
适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会
1 是
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注
2 是
册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、
3 是
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形
是
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法
是
是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的
6 是
财务资助
激励对象合规性要求
是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份
7 是
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否未包括独立董事
是
是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人
9 是
选
是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认
10 是
定为不适当人选
是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证
11 是
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措
施
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事
12 是
、高级管理人员情形
13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实
是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及
15 是
的标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的
10%
单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
16 是
划累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励
17 是
计划拟授予权益数量的20%
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是 是
18
否已列明其姓名、职务、获授数量
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指
19 是
标作为激励对象行使权益的条件
股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否
20 是
未超过10年
股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责
21 是
拟定
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整
是
（1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条
是
说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激
励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励
计划的实施是否会导致上市公司股权分布不符合
上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和
是
范围
（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授出权益
是
涉及的标的股票种类、来源、权益数量及占上市
公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，每
次拟授出的权益数量，涉及的标的股票数量及占
上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益
的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总
额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计
划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本
总额的 10%及其计算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管
是
理人员的，应披露其姓名、职务、各自可获授的
权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例
；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授
的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的
比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权
激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本
总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或
是
授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行
权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限
售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
是
及其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二
十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确
定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价
方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激
励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、
相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上市
公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并
披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次
是
授出或者行使权益的，应当披露激励对象每次获
授或者行使权益的条件；对设立条件所涉及的指
标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行
使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期
；如激励对象包括董事和高管，应当披露激励对
象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使
权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标
的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励
计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期
激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当
是
中，应明确上市公司不得授出限制性股票以及激
励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的
是
调整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方
案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股
是
票期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数
取值及其合理性，实施股权激励应当计提费用及
对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止
是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励
是
对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实
施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠
是
纷或争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露
是
文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏导致不
