2023 年第一次临时股东大会
会议材料
二〇二三年九月
第一创业证券股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会会议议程
现场会议召开时间：2023年9月11日14:30
会议地点：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20层1号会议室
召集人：第一创业证券股份有限公司董事会
现场会议议程：
1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况
2、推选计票人和监票人
3、审议提案
4、填写表决票并投票
5、股东交流
6、会场休息
7、宣布表决结果
8、见证律师宣读法律意见书
9、主持人宣布会议结束
关于审议修订《第一创业证券股份有限公司章程》的
议案
各位股东：
公司根据法律法规和准则的最新要求，并结合公司实际情况，对《公司章程》进行了相应修订，《<第一创业证券股份有限公司章程>修订条款对照表》详见附件。现提请股东大会审议以下事项：
1、同意修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》；
2、同意授权董事会，并由董事会授权公司经营管理层在股东大会审议通过的范围内，根据有关法律法规和准则的变化情况、有关政府机关和监管机构的要求与建议对《公司章程》进行相应调整和修改，并在本次修订经股东大会审议通过后，向公司登记机关及其他相关部门办理审批（如需）、变更、备案等相关事宜。
本议案内容已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，现提请股东大会予以审议。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二三年九月十一日
附件：
《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表
序号 原条款 修订后条款 修订原因
第十二条 公司设立中国共产党的组织。贯 根据《中国共
彻党的方针政策，积极发挥党组织在企业职工群 产党章程》第
众中的政治核心作用和在企业发展中的政治引领 三十三条、
作用。引导和监督企业遵守国家的法律法规，领 《中华人民
导工会、共青团等群团组织，团结凝聚职工群 共和国公司
众，维护各方的合法权益，促进企业健康发展。 法》第十九
公司设立党委和纪委，建立党的工作机构， 条、《关于加
配备党的工作人员，开展党的活动。公司为党组 强和改进非
织的活动提供必要的条件。公司党委根据《中国 公有制企业
第十二条 公司根据中国共产党 共产党章程》等党内法规履行职责，支持公司股 党的建设工
章程的规定，设立共产党组织、开展
1 党的活动。公司为党组织的活动提供 东大会、董事会、监事会和经营管理层依法依规 作的意见（试
行使职权。 行）》第一条
必要条件。 公司党委充分发挥党建引领作用，结合公司 和第四条、
实际，探索和创新非公有制企业党建工作内容及 《上市公司
形式，促进党组织活动与经营管理紧密结合，加 章程指引》第
强党组织建设及党员管理，充分发挥党组织的战 十二条、《证
斗堡垒作用及党员的先锋模范作用，促进公司战 券经营机构
略落地及业务发展，推动公司企业文化建设。加 及其工作人
强党风廉政建设和纪检监察，推动公司廉洁从业 员廉洁从业
管理，防范道德风险，促进全员合规展业，营造 实施细则》第
风清气正的经营环境。 四条修订。
第二十八条 公司根据经营和发 第二十八条 公司根据经营和发展的需要，依 根据《上市公
展的需要，依照法律、法规的规定， 照法律、法规的规定，经股东大会作出特别决议， 司证券发行
经股东大会作出特别决议，可以采用 可以采用下列方式增加资本： 注册管理办
2 下列方式增加资本： （一）向不特定对象发行股票； 法》第三条修
（一）公开发行股份； （二）向特定对象发行股票； 订。
（二）非公开发行股份； （三）向现有股东派送红股；
（三）向现有股东派送红股； （四）以公积金转增股本；
（四）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定以及中国证监会批
序号 原条款 修订后条款 修订原因
（五）法律、行政法规规定以及 准的其他方式。
中国证监会批准的其他方式。
第一百一十四条 董事、监事候 第一百一十四条 董事、监事候选人名单以 根据《上市公
选人名单以提案的方式提请股东大 提案的方式提请股东大会表决。董事会应当向股 司独立董事
会表决。董事会应当向股东公告候选 东公告候选董事、监事的简历和基本情况。 管理办法》第
董事、监事的简历和基本情况。 公司可以根据本章程的规定或者股东大会的 十二条修订。
公司可以根据本章程的规定或 决议实行累积投票制。
3 者股东大会的决议实行累积投票制。 当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的
当公司单一股东及其一致行动 股份比例在百分之三十及以上，或者公司股东单
人拥有权益的股份比例在百分之三 独或与关联方合计持有公司百分之五十以上股份
十及以上，或者公司股东单独或与关 时，公司应当在董事、监事的选举中实行累积投票
联方合计持有公司百分之五十以上 制度。
股份时，公司应当在董事、监事的选 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应
举中实行累积投票制度。 当实行累积投票制。
第一百三十七条 董事可以在任 第一百三十七条 董事可以在任期届满以前 根据《上市公
期届满以前提出辞职。董事辞职应向 提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报 司独立董事
董事会提交书面辞职报告。辞职报告 告。辞职报告中应说明辞职时间、辞职原因、辞去 管理办法》第
中应说明辞职时间、辞职原因、辞去 的职务、辞职后是否继续在公司任职（如继续任 十五条、《深
的职务、辞职后是否继续在公司任职 职、说明继续任职的情况）等情况。董事会将在两 圳证券交易
（如继续任职、说明继续任职的情 日内披露有关情况。 所上市公司
况）等情况。董事会将在两日内披露 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最 自律监管指
有关情况。 低人数或者本章程规定人数的二分之一时，或者 引第 1 号—
4 如因董事的辞职导致公司董事 因独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成 —主板上市
会低于法定最低人数或章程规定人 员的三分之一、或者独立董事中欠缺会计专业人 公司 规 范 运
数的二分之一时，在改选出的董事就 士、或者董事会专门委员会中独立董事所占比例 作（2023 年修
任前，原董事仍应当依照法律、行政 不符合法律法规和准则规定或者本章程的规定 订）》第 3.2.8
法规、部门规章和本章程规定，履行 时，在补选出的董事就任前，原董事仍应当依照 条修订。
董事职务。董事会应当尽快召集临时 法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董
股东大会，补选董事填补因董事辞职 事职务。董事会应当尽快召集临时股东大会，补选
产生的空缺。 董事填补因董事辞职产生的空缺。
除前款所列情形外，董事辞职自 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送
辞职报告送达董事会时生效。 达董事会时生效。
序号 原条款 修订后条款 修订原因
董事辞职生效或者任期届满，应 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办
向董事会办妥所有移交手续，其对公 妥所有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义
司和股东承担的忠实义务，在任期结 务，在任期结束后并不当然解除，在任期结束后的
束后并不当然解除，在任期结束后的 合理期限内仍然有效。其对公司商业秘密保密的
合理期限内仍然有效。其对公司商业 义务在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为
秘密保密的义务在其任职结束后仍 公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的
然有效，直到该秘密成为公开信息。 原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以
其他义务的持续期间应当根据公平 及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
的原则决定，视事件发生与离任之间
时间的长短，以及与公司的关系在何
种情况和条件下结束而定。
第一百四十一条 独立董事应当 第一百四十一条 独立董事应当具备与其行 根据《上市公
查看PDF原文
