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002793 深市 罗欣药业


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罗欣药业:关于控股股东收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》的公告

公告日期:2024-04-08

罗欣药业:关于控股股东收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书》的公告 PDF查看PDF原文

证券代码:002793          股票简称:罗欣药业        公告编号:2024-016
              罗欣药业集团股份有限公司

  关于控股股东收到中国证券监督管理委员会浙江监管局
              《行政处罚决定书》的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    罗欣药业集团股份有限公司(以下简称“公司”)控股股东山东罗欣控股有
限公司(以下简称“罗欣控股”)于 2023 年 12 月 1 日收到中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)下发的立案告知书(证监立案字 01120230036号),因涉嫌违反限制性规定转让证券,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对罗欣控股立案。具体内容
详见公司于 2023 年 12 月 2 日刊登于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的
《关于控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公司于 2024年 3 月 16 日披露了《关于控股股东收到中国证券监督管理委员会浙江监管局<行政处罚事先告知书>的公告》。

    2024 年 4 月 3 日,公司收到罗欣控股通知,其已收到中国证监会浙江监管
局下发的《行政处罚决定书》(〔2024〕8 号),现将相关内容公告如下:

    一、《行政处罚决定书》主要内容

    当事人:山东罗欣控股有限公司(以下简称罗欣控股),住所:山东省临沂市罗庄区湖东二路 77 号。

    依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对罗欣控股限制期买卖罗欣药业集团股份有限公司(以下简称罗欣药业)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

    经查明,当事人存在以下违法事实:

    罗欣控股作为罗欣药业控股股东,截至 2023 年 5 月 17 日,持有罗欣药业股

份比例为 31.23%。2023 年 5 月 18 日至 24 日,罗欣控股通过大宗交易减持罗欣
药业股份合计 62,250,000 股,占罗欣药业总股本的 5.72%。罗欣控股在合计减持比例达到 5%时未按规定停止交易,违规减持 7,870,575 股,占总股本的 0.72%,合计成交金额为 52,339,324 元。按照拟制成本法计算,罗欣控股违法所得为2,300,982.28 元。

    2023 年 5 月 24 日,罗欣药业披露《关于控股股东及其一致行动人权益变动
的提示性公告》《简式权益变动报告书》,披露了罗欣控股上述减持具体情况。
    上述违法事实,有公司公告、相关说明、证券账户资料、证券交易流水等证据证明,足以认定。

    我局认为,罗欣控股合计持有罗欣药业 5%以上股份,在合计减持罗欣药业
股份比例达到 5%后,未按规定停止交易,该行为违反了《证券法》第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规定,构成《证券法》第一百八十六条所述限制期买卖股票的违法情形。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十六条规定,我局决定:

    对山东罗欣控股有限公司给予警告,没收违法所得 2,300,982.28 元,并处罚
款 50 万元。

    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内,将罚没款汇交中国证券
监 督 管 理 委 员 会 ( 开 户 银 行 : 中 信 银 行 北 京 分 行 营 业 部 , 账 号
7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

    二、对公司的影响及风险提示

    上述处罚决定仅针对公司控股股东,不会对公司的生产经营活动产生重大影响。

    公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和《上海证券报》,公司所有信息均以在前述指定媒体披露的内容为准,请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

                                  罗欣药业集团股份有限公司董事会
                                                  2024 年 4 月 3 日
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