证券代码：002605 证券简称：姚记科技 公告编号：2020-113
上海姚记科技股份有限公司
关于 2020 年第二期股权激励计划
授予股票期权登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次激励计划授予股票期权数量 309.50 万股，占授予前上海姚记科技股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的 0.77%，分三期行权；
2、本次激励计划授予股份的来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股；
3、本次激励计划股票期权的授予日期：2020 年 8 月 14 日；
4、本次激励计划股票期权的授予人数：53 人；
5、本次激励计划股票期权的行权价格：34.78 元/股。
6、本次激励计划股票期权有效期为 48 个月。
根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，经深圳证券交易所、中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2020 年 8 月 20 日完
成了《2020 年第二期股权激励计划》（以下简称“激励计划”）股票期权的授予登记工作，期权简称：姚记 JLC5，期权代码：037872，现将有关情况公告如下：
一、公司 2020 年第二期股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020 年 7 月 27 日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了
《<2020 年第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《2020 年第二期股权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司独立董事就公司《2020 年第二期
股 权 激 励 计 划 （ 草 案 ） 》 发表了独立意见。 详细内容见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）2020 年 7 月 28 日公告。
2、2020 年 7 月 27 日，公司召开第五届监事会第五次会议，审议通过了
《<2020 年第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《2020 年第二期股权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于核实 2020 年第二期股权
激 励 计 划 授 予 激 励 对 象 名 单 的 议 案 》 。 详 细 内 容 见 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）2020 年 7 月 28 日公告。
3、2020 年 7 月 27 日至 2020 年 8 月 7 日，公司对授予激励对象的姓名和
职务在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激
励对象有关的任何异议。2020 年 8 月 7 日，公司监事会发表了《监事会关于公
司 2020 年第二期股权激励计划中激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2020 年 8 月 7 日公告。
4、2020 年 8 月 13 日，公司 2020 年第三次临时股东大会审议并通过了
《<2020 年第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《2020 年第二期股权激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于 2020 年第二期股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。详细内容见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）2020 年 8 月 14 日公告。
5、2020 年 8 月 14 日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六
次会议审议通过了《关于调整公司 2020 年第二期股权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》和《关于向 2020 年第二期股权激励计划的激励对象授予股票期权的议案》。公司董事会对 2020 年第二期股权激励计划授予股票期权的授予人数和授予数量进行了调整，本次授予股票期权激励对象总人数由 55 人调
整至 53 人，授予股票期权数量由 310.5 万份调整为 309.5 万份。公司独立董事
对此发表了独立意见，认为本次激励计划中股票期权规定的授予条件已经成就、授予的激励对象主体资格合法有效且确定的授予日符合相关规定。详细内容见巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2020 年 8 月 15 日公告。
二、股票期权授予的具体情况
1、期权简称：姚记 JLC5，期权代码：037872
2、授予日：2020 年 8 月 14 日
3、授予对象及授予数量：本次激励计划授予股票期权的激励对象共 53 名，包括公司中层管理人员及核心技术（业务）骨干。授予的股票期权数量为 309.5
姓名 职务 获授的股票期 占拟授予股票期 占本激励计划公告时
权数量(万份) 权总数的比例 公司股本总额比例
中层管理人员和核心技术（业 309.5 100.00% 0.77%
务）骨干（53 人）
合计 309.5 100.00% 0.77%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
4、行权价格：授予的股票期权的行权价格为每股 34.78 元。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
6、激励计划的有效期、可行权日和行权安排：
本激励计划有效期自股票期权授权登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 48 个月。
在本激励计划通过后，授予的股票期权自授权登记完成之日起满 12 个月后可以开始行权。
可行权日必须为交易日，且不得为下列区间日：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
行权安排：授予的股票期权自本激励计划授予登记完成之日起满 12 个月后，激励对象应在未来 36 个月内分三期行权，授予的期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
授予 自股票期权授予登记完成之日起12个月后的首
第一个行权期 个交易日起至股票期权授予登记完成之日起24 30%
个月内的最后一个交易日当日止
授予 自股票期权授予登记完成之日起24个月后的首
第二个行权期 个交易日起至股票期权授予登记完成之日起36 30%
个月内的最后一个交易日当日止
授予 自股票期权授予登记完成之日起36个月后的首
第三个行权期 个交易日起至股票期权授予登记完成之日起48 40%
个月内的最后一个交易日当日止
7、行权条件：
行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的股票期权，在行权期的 3 个考核会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
授予第一个行权期 相比2019年，2020年净利润增长率不低于20%；
授予第二个行权期 相比2019年，2021年净利润增长率不低于40%；
授予第三个行权期 相比2019年，2022年净利润增长率不低于60%；
注：以上净利润指标是以剔除本次激励计划股份支付费用影响和非经常性损益的数值作为计算依据，下同。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（4）子公司层面业绩考核要求
子公司激励对象当年实际可行权的股票期权数量需与其所属子公司上一年度的业绩考核挂钩，根据子公司的业绩完成情况设置不同的系数（M），具体业绩考核要求按照公司与激励对象签署的《股权激励协议书》执行。
（5）个人层面绩效考核要求
根据公司制定的《2020 年第二期股权激励计划实施考核管理办法》，薪酬
与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评打分，具体如下表所示：
个人上一年度考核结果（S） S≥80 80＞S≥60 S＜60
个人层面系数（N） 100% 80% 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=子公司层面系数（M）×个人层面系数（N）×个人当年计划行权额度。激励对象按照当年实际行权额度行权，考核当年不能行权的股票期权，由公司统一注销。
三、激励对象获授股票期权与公司网站公示情况一致性的说明
公司于 2020 年 7 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及公司内部
网站上公告了《2020 年第二期股权激励计划授予激励对象名单》，其中股票期
权的激励对象总人数为 55 人，授予的股票期权总数为 310.5 万份。公司于 202
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