002500 深市 山西证券

股票简称：山西证券      股票代码：002500  编号：临2020-085
              山西证券股份有限公司

    关于第三届董事会第五十八次会议决议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、董事会会议召开情况

    山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 17
日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届董事会第五十
八次会议的通知及议案等资料。2020 年 11 月 23 日，本次会议在山
西省太原市山西国际贸易中心东塔二十九层以现场结合视频、电话会议方式召开。

    会议由侯巍董事长主持，8 名董事全部出席（其中，王怡里职工
董事现场出席；电话参会的有杨增军董事、李华董事、夏贵所董事、容和平独立董事；侯巍董事长、朱海武独立董事、蒋岳祥独立董事视频参会），公司监事、高级管理人员和第四届董事会董事候选人等人员列席本次会议。

    会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、董事会会议审议情况

    本次会议审议并通过了以下事项：

    （一）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，并提交公司 2020
年第四次临时股东大会审议。

    同意公司根据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》及《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法
规和规范性文件的规定并结合经营实际，对《公司章程》部分条款进行修订，《公司章程条款修改新旧对照表》详见附件。

    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    （二）审议通过《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》，并提交公司 2020 年第四次临时股东大会审议。

    同意公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，对公司《股东大会议事规则》部分条款进行修订，《股东大会议事规则修改新旧对照表》详见附件。

    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    （三）审议通过《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》，并提交公司 2020 年第四次临时股东大会审议。

    同意公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，对公司《董事会议事规则》部分条款进行修订，《董事会议事规则修改新旧对照表》详见附件。

    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    （四）审议通过《关于董事会换届选举非独立董事的议案》，并提交公司 2020 年第四次临时股东大会审议。

  公司第三届董事会任期届满，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，同意提名侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、李小萍女士、周金晓先生、夏贵所先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（简历见附件），并提交公司 2020 年第四次临时股东大会，采取累积投票制选举产生。上述非独立董事候选人经股东大会选举通过后，将与公司职工民主选举产生的 1 名职工代表董事共同组成公司第四届董事会非独立董事，任期自股东大会通过之日起三年。

    根据《公司章程》规定，公司第三届董事会由 12 名董事组成，
其中 8 名为非独立董事，4 名为独立董事。现非独立董事候选人暂缺一名，待相关人选确定后，将另行提交公司董事会、股东大会审议。
    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

    上述提名的非独立董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

    （五）审议通过《关于董事会换届选举独立董事的议案》，并提交公司 2020 年第四次临时股东大会审议。

    公司董事会同意提名邢会强先生、朱祁先生、李海涛先生、郭洁女士为公司第四届董事会独立董事候选人（简历见附件），并提交公司 2020 年第四次临时股东大会，采取累积投票制选举产生。上述独立董事候选人经公司股东大会选举通过之日起任期三年。

    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

    独立董事候选人数的比例未低于董事会人员的三分之一。独立董事候选人均已取得独立董事资格证书，其任职资格和独立性经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

    （六）审议通过《关于召开公司 2020 年第四次临时股东大会的
议案》。

    公司 2020 年第四次临时股东大会将以现场会议方式召开，召开
时间为 2020 年 12 月 11 日 14:30 ，召开地点为太原市杏花岭区府西
街 69 号山西国际贸易中心 4 层会议室。

    表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    《关于召开公司 2020 年第四次临时股东大会的通知》与本决议
同日公告。

特此公告
附件：
1、山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表；
2、山西证券股份有限公司股东大会议事规则修改新旧对照表；3、山西证券股份有限公司董事会议事规则修改新旧对照表；4、第四届董事会非独立董事候选人简历；
5、第四届董事会独立董事候选人简历。

                            山西证券股份有限公司董事会
                                2020 年 11 月 25 日


        附件 1：

                      山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表

序号      原条款序号、内容              新条款序号、内容                  修订说明

                                                                        根据中国证监会《上市公司
        第八条 总经理为公司的法    第八条 总经理为公司的法定代 章程指引》第八条 “【董事长
 1  定代表人，由公司股东大会审议  表人。                          或经理】为公司的法定代表
      后，报中国证监会审批。                                        人。”并结合经营实际情况修改
                                                                    表述。

                                      第十一条 公司任免董事、监事、    《证券法》第一百二十四条
                                  高级管理人员，应当报中国证监会备 证券公司的董事、监事、高级管
        第十一条 公司董事、监事、 案。                            理人员，应当正直诚实、品行良
 2  高级管理人员或员工持有或控制    公司董事、监事、高级管理人员 好，熟悉证券法律、行政法规，
      本公司股权，应事先取得中国证  或员工持有或控制本公司股权，应事 具有履行职责所需的经营管理
      监会的批准，并向股东大会报告。 先取得中国证监会的批准，并向股东 能力。证券公司任免董事、监事、
                                  大会报告。                      高级管理人员，应当报国务院证
                                                                    券监督管理机构备案。

                                      第三十四条 公司董事、监事、    《证券法》第四十四条 “上
        第三十四条 公司董事、监  高级管理人员、持有本公司股份 5% 市公司、股票在国务院批准的其
      事、高级管理人员、持有本公司  以上的股东，将其持有的本公司股票 他全国性证券交易场所交易的
      股份 5%以上的股东，将其持有的  或者其他具有股权性 质的 证券 在买 公司持有百分之五以上股份的
      本公司股票在买入后 6 个月内卖  入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 股东、董事、监事、高级管理人
      出，或者在卖出后 6 个月内又买  个月内又买入，由此所得收益归本公 员，将其持有的该公司的股票或
      入，由此所得收益归本公司所有， 司所有，本公司董事会将收回其所得 者其他具有股权性质的证券在
      本公司董事会将收回其所得收  收益。但是，证券公司因包销购入售 买入后六个月内卖出，或者在卖
      益。但是，证券公司因包销购入  后剩余股票而持有 5%以上股份以及 出后六个月内又买入，由此所得
      售后剩余股票而持有 5%以上股  有中国证监会规定的其他情形的除 收益归该公司所有，公司董事会
      份的，卖出该股票不受 6 个月时  外，卖出该股票不受6个月时间限制。 应当收回其所得收益。但是，证
 3  间限制。                        前款所称董事、监事、高级管理 券公司因购入包销售后剩余股
        公司董事会不按照前款规定  人员、自然人股东持有的股票或者其 票而持有百分之五以上股份，以
      执行的，股东有权要求董事会在  他具有股权性质的证券，包括其配 及有国务院证券监督管理机构
      30 日内执行。公司董事会未在上  偶、父母、子女持有的及利用他人账 规定的其他情形的除外。

      述期限内执行的，股东有权为了  户持有的股票或者其他具有股权性    前款所称董事、监事、高级
      公司的利益以自己的名义直接向  质的证券。                      管理人员、自然人股东持有的股
      人民法院提起诉讼。              公司董事会不按照前款规定执 票或者其他具有股权性质的证
        公司董事会不按照第一款的  行的，股东有权要求董事会在 30 日 券，包括其配偶、父母、子女持
      规定执行的，负有责任的董事依  内执行。公司董事会未在上述期限内 有的及利用他人账户持有的股
      法承担连带责任。            执行的，股东有权为了公司的利益以 票或者其他具有股权性质的证
                                  自己的名义直接向人民法院提起诉 券。

                                  讼。                                公司董事会不按照第一款


                                    公司董事会不按照第一款的规 规定执行的，股东有权要求董事
                                  定执行的，负有责任的董事依法承担 会在三十日内执行。公司董事会
                                  连带责任。                      未在上述期限内执行的，股东有
                                                                  权为了公司的利益以自己的名