证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2024-041
欧菲光集团股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票/股票期权授予日：2024年5月16日
2、限制性股票授予数量：3,985.00万股
3、股票期权授予数量：9,060.50万份
《欧菲光集团股份有限公司2024年第一期限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”或“股权激励计划”）规定的授予条件已经成就，根据欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会授权，公司于2024年5月16日召开第五届董事会第二十九次（临时）会议与第五届监事会第二十四次（临时）会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，确定2024年5月16日为限制性股票和股票期权的授予日，向符合条件的225名激励对象授予3,985.00万股限制性股票，向符合条件的1,163名激励对象授予9,060.50万份股票期权。现将相关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本激励计划简述
1、激励工具：限制性股票与股票期权。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
3、拟授予的权益数量：本激励计划拟向激励对象授予权益合计不超过 13,100万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 325,781.749 万股的 4.02%。其中，拟授予的限制性股票数量为不超过 4,000 万股，拟授予的股票期权数量为不超过 9,100 万份。本激励计划权益为一次性授予，无预留权益。
4、授予/行权价格：本激励计划限制性股票的授予价格为 4.45 元/股；股票
期权的行权价格为 7.12 元/份。
5、激励对象的人数及范围：本激励计划激励对象不超过 1,212 人，包括在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。
6、本激励计划的有效期、限售/等待期及解除限售/行权安排
（1）有效期
1）限制性股票激励计划的有效期
本激励计划授予的限制性股票有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的所有限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 72 个月。
2）股票期权激励计划的有效期
本激励计划授予的股票期权有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的所有股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 72 个月。
（2）限制性股票的限售期及解除限售安排
本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。
激励对象获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股份拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股份将一并回购。
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销，限制性股票解除限售条件未成就时，相关权益不得递延至下期。
本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比
例
自限制性股票授予登记完成之日起 12 个月后的首
第一个解除限售期 个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 24 40%
个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自限制性股票授予登记完成之日起 24 个月后的首 30%
个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 36
个月内的最后一个交易日当日止
自限制性股票授予登记完成之日起 36 个月后的首
第三个解除限售期 个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 48 30%
个月内的最后一个交易日当日止
（3）股票期权的等待期及行权安排
股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予日起计算，授予日与可行权日之间的间
隔不得少于 12 个月，授予的股票期权等待期分别为 12 个月、24 个月、36 个月。
激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
本激励计划授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自股票期权授予日起12个月后的首个交易日起至股票期
权授予日起24个月内的最后一个交易日当日止 40%
第二个行权期 自股票期权授予日起24个月后的首个交易日起至股票期
权授予日起36个月内的最后一个交易日当日止 30%
第三个行权期 自股票期权授予日起36个月后的首个交易日起至股票期
权授予日起48个月内的最后一个交易日当日止 30%
在上述约定期间内未申请行权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，不得行权或递延至下期行权，公司将按本激励计划规定的原则办理注销。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
7、本激励计划的业绩考核要求
（1）上市公司层面业绩考核要求
本激励计划在 2024-2026 年三个会计年度中，分年度对公司层面业绩进行考核，以达到业绩考核目标作为各解除限售/行权期的解除限售/行权条件之一。各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售/行权安排期 业绩考核目标
第一个解除限售/行权期 2024 年净利润不低于 15,000 万元
第二个解除限售/行权期 2025 年净利润不低于 25,000 万元
第三个解除限售/行权期 2026 年净利润不低于 35,000 万元
注 1：上述“净利润”是以经审计的归属于上市公司股东的净利润为计算依据，并剔除上市公司及其子公司的全部股份支付费用影响后的数值。
注 2：上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺，若公司经营环境发生重大变化，公司可以在履行相应决策程序之后，对公司业绩考核指标予以调整。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格；所有激励对象对应考核当年的股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。
激励对象个人年度综合绩效考核结果分为“C（含 C）以上”与“D”两档。在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人年度综合绩效考核结果达到“C（含 C）以上”，则激励对象对应考核当年的限制性股票可全部解除限售/股票期权可全部行权；若激励对象上一年度个人年度综合绩效考核结果为“D”，则公司按照本激励计划相关规定，激励对象对应考核当年的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销；激励对象对应考核当年的股票期权不得行权，由公司注销。
（二）本激励计划已履行的相关审批程序
1、2024 年 3 月 4 日，公司召开第五届董事会第二十六次（临时）会议，审
议通过了《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并经董事会薪酬与考核委员会审议。
2、2024 年 3 月 4 日，公司召开第五届监事会第二十一次（临时）会议，审
议通过了《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于审核公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2024 年 3 月 4 日至 2024 年 3 月 14 日，公司对拟授予激励对象名单的姓
名和职务在公司内部办公系统进行公示。截至 2024 年 3 月 14 日公示期满，公司
监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无异议记录。2024 年 5 月 10日，公司披露了《监事会关于 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2024 年 5 月 15 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
5、2024 年 5 月 16 日，公司召开第五届董事会第二十九次（临时）会议及
第五届监事会第二十四次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，监事会对 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
（一）外籍激励对象名单调整
为规范本次激励计划关于外籍激励对象的证券账户管理，确保激励股票期权登记至相关激励对象的证券账户，根据外籍激励对象的护照等身份证明信息，将部分原授予激励对象名单中的姓名规范表述如下：
姓名（调整前） 姓名（调整后）
金敬汉 KIM GYEONG HAN
EVELYNAI-WEN SUN SUN EVELYNAI-WEN
管元 KAN HAJIME
SUKJOON LEE LEE SUK
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