长江证券承销保荐有限公司
关于四川科伦药业股份有限公司
公开发行可转换公司债券之上市保荐书
深圳证券交易所：
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2022]255号”文核准，四川科伦药业股份有限公司（以下简称“科伦药业”、“发行人”、“公司”）公开发行 300,000.00 万元可转换公司债券（以下简称“本次发行”）
已于 2022 年 3 月 18 日完成网上申购，于 2022 年 3 月 24 日完成了募集资金划付，
并于 2022 年 3 月 29 日将前述可转债分别登记至获配投资者名下。发行人已承诺
在发行完成后将尽快办理可转债的上市手续。
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“本保荐机构”或“保荐机构（主承销商）”）作为科伦药业公开发行可转换公司债券的保荐机构及主承销商，认为科伦药业申请其可转换公司债券上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的有关规定，特推荐科伦药业本次发行的可转债在贵所上市交易。现将有关情况报告如下：
一、发行人基本情况
（一）发行人概况
中文名称：四川科伦药业股份有限公司
公司名称
英文名称：Sichuan Kelun Pharmaceutical Co., Ltd.
法定代表人 刘革新
注册资本 1,425,422,862 元人民币
成立日期 2002 年 5 月 29 日
上市日期 2010 年 6 月 3 日
股票代码 002422
股票简称 科伦药业
股票上市地 深圳证券交易所
注册地址 四川省成都市新都卫星城工业开发区南二路
注册地址的邮政编码 610500
主要办公地址 成都市青羊区百花西路 36 号
办公地址的邮政编码 610071
电话号码 028-82860678
传真号码 028-86132515
公司网址 www.kelun.com
研究、生产大容量注射剂、小容量注射剂、冲洗剂；直立式聚
丙烯输液袋的技术开发、生产；货物进出口、技术进出口；以
下限分支机构经营：制造销售硬胶囊剂、颗粒剂、散剂、软胶
经营范围 囊剂、片剂、滴丸剂、中药前处理及提取；生产销售原料药；
医疗技术服务；医疗技术咨询；计算机软件销售；软件和信息
技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）
（二）发行人股本结构和控股股东
1、发行人股本总额及前十名股东持股情况
（1）发行人股本结构
截至 2021 年 9 月 30 日，发行人股本结构如下：
项目 数量（股） 比例
一、有限售条件股份 343,891,383 24.13%
其中：境内法人持股 - -
境内自然人持股 343,891,383 24.13%
境外自然人持股 - -
二、无限售条件股份 1,081,531,479 75.87%
其中：人民币普通股 1,081,531,479 75.87%
三、股份总数 1,425,422,862 100.00%
（2）发行人前十名股东持股情况
截至 2021 年 9 月 30 日，发行人前 10 名股东持股情况如下：
单位：股
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条
件的股份数量
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条
件的股份数量
刘革新 境内自然人 26.60% 379,128,280 284,346,210
雅安市国有资产经营有 国有法人 6.58% 93,801,074 -
限责任公司
潘慧 境内自然人 4.84% 69,020,946 51,765,709
香港中央结算有限公司 境外法人 2.75% 39,229,064 -
泰康人寿保险有限责任 基金、理财产 1.24% 17,715,259 -
公司－投连－创新动力 品等
刘亚光 境内自然人 1.06% 15,119,962 -
中信建投证券股份有限 国有法人 1.05% 14,967,878 -
公司
尹凤刚 境内自然人 1.01% 14,458,532 -
潘渠 境内自然人 0.99% 14,167,440 -
中信证券股份有限公司 国有法人 0.71% 10,123,665 -
合计 46.84% 667,732,100 336,111,919
注：截至 2021 年 9 月 30 日，公司回购专用证券账户持有公司股份 19,145,880 股，未纳入前
10 名股东列示。
2、控股股东、实际控制人及一致行动人的基本情况
（1）控股股东、实际控制人基本情况
刘革新先生，中国国籍，无境外永久居留权，公司董事长，党委书记，研究生学历，高级工程师。1992 年任四川奇力制药有限公司总经理，1996 年创建科
伦大药厂。截至 2021 年 9 月 30 日，刘革新先生直接持有公司股份 379,128,280
股，占公司总股本的 26.60%，为公司控股股东及实际控制人。
（2）一致行动人基本情况
刘思川先生，中国国籍，无境外永久居留权，公司总经理，系控股股东、实际控制人刘革新先生之子。截至2021年9月30日，刘思川先生直接持股8,246,286股，占公司总股本的 0.58%。
王欢女士，中国国籍，无境外永久居留权，公司总经理助理，与刘思川先生
系夫妻关系。截至 2021 年 9 月 30 日，直接持有公司股份 192,200 股，占公司总
股本 0.01%。
截至 2021 年 9 月 30 日，刘思川先生单独或与其一致行动人刘革新、王欢通
过私募基金间接合计持有公司股票 22,650,600 股，占公司总股本的 1.59%。综上所述，刘革新先生与其一致行动人刘思川先生和王欢女士直接或间接合计持有公司 410,217,366 股，占公司总股本 28.78%。
（三）主要财务数据
最近三年及一期主要财务数据如下：
1、合并资产负债表主要数据
单位：万元
项目 2021 年 2020 年 2019 年 2018 年
9 月 30 日 12 月 31 日 12 月 31 日 12 月 31 日
资产总额 3,184,288.43 3,198,334.60 3,148,537.37 2,936,088.30
负债总额 1,775,220.30 1,798,017.72 1,757,933.03 1,639,676.37
股东权益 1,409,068.13 1,400,316.88 1,390,604.34 1,296,411.93
少数股东权益 41,691.64 50,398.83 71,799.25 20,064.39
2、合并利润表主要数据
单位：万元
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
营业收入 1,268,604.08 1,646,420.13 1,763,626.70 1,635,179.02
营业成本 560,408.43 753,291.22 702,255.66 661,215.20
营业利润 93,092.81 100,996.22 127,687.68 135,619.98
利润总额 90,241.03 95,503.08 125,629.39 133,340.45
净利润 74,609.40 7
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