证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2021-042 号
杭州海康威视数字技术股份有限公司
关于 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票第三次、2018 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票第一次回购
注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次回购注销的限制性股票数量为 7,611,076 股，占回购前公司总股本
9,343,417,190 股的比例为 0.0815%。
2、本次回购注销涉及 470 人，回购注销的 2016 年限制性股票的授予日期为
2016 年 12 月 23 日，上市日期为 2017 年 1 月 20 日；回购注销的 2018 年限制性
股票的授予日期为 2018 年 12 月 20 日，上市日期为 2019 年 1 月 18 日。
3、2016 年限制性股票回购注销的回购价格为 8.42 元/股，所用资金为
6,484,199.90 元；2018 年限制性股票回购注销的回购价格为 16.98 元/股，所用资金为 116,159,857.38 元，资金来源为公司自有资金。
4、公司本次回购注销符合《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等法律法规、规范性文件以及杭州海康威视数字技术股份有限公司《公司章程》、《2016 年限制性股票计划（草案修订稿）》（以下简称“《2016 年限制性股票计划》”）、《2018 年限制性股票计划（草案修订稿）》（以下简称“《2018 年限制性股票计划》”）的有关规定。
5、截至本公告日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。
《2016 年限制性股票计划》、《2018 年限制性股票计划》，公司 2020 年 12 月 25
日，第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过《关于第三次回购注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》和《关于第一次回购注销 2018 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，并披露《关于第三次回购注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的公告》（编号：2020-066 号）、《关于第一次回购注销 2018年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的公告》（编号：2020-068 号）。
经 2021 年第一次临时股东大会审议通过，公司董事会根据 2016 年第二次临
时股东大会、2018 年第二次临时股东大会的授权，办理本次部分已不符合激励条件的 7,611,076 股限制性股票的回购注销事宜。截至本公告日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了注销手续。现就有关事项说明如下：
一、限制性股票计划已履行的相关审批程序简述
1、2016 年限制性股票计划审批程序
2016 年 10 月 20 日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十
二次会议审议通过《2016 年限制性股票计划（草案）及摘要》。
2016 年 12 月 1 日，国务院国资委下发《关于杭州海康威视数字技术股份有
限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2016]1230 号），公司 2016年限制性股票计划获得国资委审核通过。
2016 年 12 月 6 日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过《2016 年限制
性股票计划（草案修订稿）及其摘要》、《2016 年限制性股票实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2016 年限制性股票计划相关事宜的议案》，独立董事就本计划发表了独立意见。
2016 年 12 月 22 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过《2016 年限
制性股票计划（草案修订稿）及其摘要》、《2016 年限制性股票实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2016 年限制性股票计划相关事宜的议案》。
2016 年 12 月 23 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过《关于调整
2016 年限制性股票计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向 2016 年限制性股票计划激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事、监事会就授予条件
是否成就发表了明确意见，监事会对授予日《2016 年限制性股票计划激励对象名单（调整后）》进行了核实。
2017 年 1 月 19 日，公司披露《关于 2016 年限制性股票授予完成的公告》，
公司 2016 年限制性股票计划实际发生的授予对象为 2936 人，实际授予的股票数量 52,326,858 股，占授予日时点公司总股本的 0.86%。2016 年限制性股票计划
授予股份的上市日期为 2017 年 1 月 20 日。
2017 年 5 月 16 日，公司实施了每 10 股送红股 5 股、派 6 元现金的 2016 年
度权益分派方案，故 2016 年已授予的限制性股票总量变更为 78,490,287 股。
2018 年 5 月 22 日，公司实施了每 10 股派 5 元现金的 2017 年度权益分派方
案，2016 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 78,490,287 股。
2018 年 12 月 26 日，公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次
会议，审议通过《关于 2016 年限制性股票计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》和《关于第一次回购注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
2019 年 5 月 10 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过《关于第一次回购
注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
2019 年 5 月 24 日，公司实施了每 10 股派 6 元现金的 2018 年度权益分派方
案，2016 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 78,490,287 股。
2019 年 9 月 3 日，公司完成对部分 2016 年限制性股票计划已经授予但尚未
解锁的限制性股票进行第一次回购注销，其中包括 113 位已离职激励对象的尚未解锁的全部限制性股票，故 2016 年限制性股票的激励对象在第二个锁定期内变为 2,823 人。
2019 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十
二次会议，审议通过《关于 2016 年限制性股票计划第二个解锁期条件成就的议案》和《关于第二次回购注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
2020 年 5 月 15 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过《关于第二次回购
注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
2020 年 5 月 29 日，公司实施了每 10 股派 7 元现金的 2019 年度权益分派方
案，2016 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 78,490,287 股。
2020 年 12 月 16 日，公司完成对部分 2016 年限制性股票计划已经授予但尚
未解锁的限制性股票进行第二次回购注销，其中包括 97 位已离职激励对象的尚未解锁的全部限制性股票，故 2016 年限制性股票的激励对象在第三个锁定期内变为 2,726 人。
2020 年 12 月 25 日，公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十
七次会议，审议通过《关于 2016 年限制性股票计划第三个解锁期条件成就的议案》和《关于第三次回购注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
2021 年 3 月 5 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于第三次
回购注销 2016 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
2、2018 年限制性股票计划审批程序
2018 年 8 月 15 日，公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会
议审议通过了《2018 年限制性股票计划（草案）及摘要》。
2018 年 11 月 12 日，国务院国资委下发《关于杭州海康威视数字技术股份
有限公司实施第四期股权激励计划有关意见的复函》（国资厅考分[2018]738 号），原则同意公司实施 2018 年限制性股票计划，并予以备案。
2018 年 12 月 3 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过《2018 年限制性
股票计划（草案修订稿）及其摘要》、《2018 年限制性股票实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票计划相关事宜的议案》，独立董事对此发表了独立意见。
2018 年 12 月 19 日，公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过《2018 年限
制性股票计划（草案修订稿）及其摘要》、《2018 年限制性股票实施考核办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年限制性股票计划相关事宜的议案》。
2018 年 12 月 20 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过《关于调整 2018
年限制性股票计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向 2018 年限制性股票计划激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事、监事会就授予条件是否达成发表了明确意见，监事会对授予日《2018 年限制性股票计划激励对象名单（调整后）》进行了核实。
2019 年 1 月 17 日，公司完成 2018 年限制性股票授予登记，并披露了《关
于 2018 年限制性股票计划股份授予完成的公告》。公司 2018 年限制性股票计划实际发生的授予对象为 6,095 人，实际授予的股票数量为 121,195,458 股，占授予日时点公司总股本的 1.31%。2018 年限制性股票计划授予股份的上市日期为
2019 年 1 月 18 日。
2019 年 5 月 24 日,公司实施了每 10 股派 6 元现金的 2018 年度权益分派方
案， 2018 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 121,195,458 股。
2020 年 2 月 28 日，公司第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修
订 2018 年限制性股票计划公司业绩考核指标的议案》；
2020 年 5 月 15 日，公司 2019 年年度股东大会审议通过《关于修订 2018 年
限制性股票计划公司业绩考核指标的议案》；
2020 年 5 月 29 日，公司实施了每 10 股派 7 元现金的 2019 年度权益分派方
案， 2018 年已授予的限制性股票总量不变，仍为 121,195,458 股。
2020 年 12 月 25 日，公司第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十
七次会议，审议通过《关于 2018 年限制性股票计划第一个解锁期条件成就的议案》和《关于第一次回购注销 2018 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
2021 年 3 月 5 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于第一次
回购注销 2018 年限制性股票计划已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的回购数量、回购价格说明
1、回购数量
2016 年限制性股票计划激励对象中，有 81 人因个人原因等离职，根据《2016
年限制性股票计划》的相关规定，其获授的尚未解锁的全部限制性股票，共计
617,940 股，将
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