证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-092
科大讯飞股份有限公司
关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”） 于 2021 年 11 月 10 日召开的第五届董
事会第二十次会议审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本计划”）规定的限制性股票的授予条件已经成就，公司董事会确定本次激励
计划的授予日为 2021 年 11 月 10 日，向 2,253 名激励对象授予 2,432.02 万股限制性股票。
现对有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）股权激励计划简述
2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《激励计划
（草案）》等相关议案，本激励计划关于限制性股票激励计划的主要内容如下：
1、权益种类：本计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。
2、标的股票来源：本计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
3、激励对象与授予数量：本计划拟向 2,264 名激励对象授予不超过 2,432.02 万股限
制性股票，约占本计划草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 1.057%。激励对象包括公司（含子公司）中高层管理人员及核心技术（业务）人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占本激励计划公
人员类型 姓名 职务 票数量（万份） 票总数的比例 告日公司总股本
的比例
高级管理人员 段大为 董事、副总裁 20 0.82% 0.0087%
杜 兰 副总裁 10 0.41% 0.0043%
汪 明 财务总监 7 0.29% 0.0030%
公司其他 2,261 名核心骨干 2,395.02 98.48% 1.0411%
合计 2,432.02 100.00% 1.0572%
4、授予价格：本计划限制性股票的授予价格为 26.48 元/股。
5、本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 自限制性股票上市之日起 12 个月后的首个交易日起至限 30%
制性股票上市之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自限制性股票上市之日起 24 个月后的首个交易日起至限 30%
制性股票上市之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自限制性股票上市之日起 36 个月后的首个交易日起至限 40%
制性股票上市之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
6、 授予限制性股票的解除限售考核条件
（1）公司层面考核要求
本激励计划解除限售考核年度为 2021 年-2023 年三个会计年度，在解除限售期的各
个会计年度中，分年度进行业绩考核并解除限售，以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。限制性股票各年度业绩考核目标安排如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2021 年营业收入增长率不低于 30%；
第二个解除限售期 以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2022 年营业收入增长率不低于 60%；
第三个解除限售期 以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2023 年营业收入增长率不低于 90%。
在解除限售日，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜；若限制性股票因公司未满足上述业绩考核目标而未能解除限售，则公司将按授予价格回购注销。
（2）个人绩效考核要求
在公司层面考核达标的前提下，公司将根据激励对象个人绩效考核结果决定激励对象当年度能否解除限售。激励对象个人绩效考核结果合格的，其所获授限制性股票中当期进入解除限售期的可以解除限售，激励对象个人绩效考核结果不合格的，公司按照本激励计划的规定回购并注销该激励对象相应部分尚未解除限售的限制性股票。
（二）已履行的相关审批程序及信息披露情况
1、2021 年 9 月 26 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于
公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单>的议案》。
2、2021 年 9 月 26 日至 2021 年 10 月 6 日，公司通过内部网站将公司本次拟激励对
象名单及职位予以公示。在公示期内，没有组织或个人对激励对象是否符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件提出异议。2021 年 10 月 8 日，公司披露了《监事会关于公
司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议通过《关
于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 10 月 26 日，公司分别召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
5、2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十五
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票激励对象名单及其授予数量的议案》。因 11 名激励对象由于拟离职或资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会根据股东大会的授权，将上述 11名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整：2021 年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票的激励对象人数由 2,264 人相应地调整为 2,253 人，授予限制性股票的数量总额不变。
6、2021 年 11 月 10 日，公司召开第五届董事会第二十次会议及第五届监事会第十五
次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。2021 年股票期权与限制性股票激励计划规定的限制性股票的授予条件已
经成就，公司董事会确定本次激励计划的授予日为 2021 年 11 月 10 日，向 2,253 名激励
对象授予 2,432.02 万股限制性股票。
二、关于本次授予的激励对象名单、限制性股票数量与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明
根据股东大会的授权，由于汪理、牛鑫、周义鹏、张亮、刘晓飞、刘扬、刘君、徐东阳共 8 名原激励对象离职、牛杰杰、张贺泽、姚怡斌共 3 名原激励对象因资金不足等个人原因放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，公司董事会将上述 11 名激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配和调整，将相关股份分配给原激励对象名单内除董监高以外的其他相关激励对象，本激励计划的限制性股票激励对象人数由 2,264 人相应地调整为 2,253 人，授予限制性股票的数量总额不变。除上述情况外，本次授予的限制性股票激励对象名单和限制性股票数量总额与公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的一致。
三、限制性股票的授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据本次激励计划中 “限制性股票的授予条件”，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予权益，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予权益。
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）董事会对授予条件已成就的说明
公司董事会经过认真核查，确定公司和本次激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本激励计划股票期权的授予条件已经成就。
四、实施股权激励的方式及股票来源
（一）股权激励方式：本次激励计划拟授予给激励对象的激励工具为限制性股票。
（二）股票来源：本次激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。
五、本次激励计划的授予情况
（一
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