证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-087
科大讯飞股份有限公司
关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 26 日召开第
五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。根据《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）的相关规定和公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划股票期权授予条件已经成就，确定以 2021 年
10 月 26 日为本激励计划股票期权的授予日，向符合授予条件的 70 名激励对象
授予 168.30 万份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、激励计划简述及已履行的审批程序
(一)本激励计划简述
2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了《激
励计划（草案）》等相关议案，本激励计划关于股票期权激励计划的主要内容如下：
1、股票期权的股票来源
股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
2、股票期权标的股票数量
公司拟向激励对象授予 168.30 万份股票期权，涉及的标的股票种类为 A 股
普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 230,052.53 万股的 0.073%。激励对象获授的每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权
价格购买 1 股公司股票的权利。
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授股票期权 占授予股票期 占本激励计划
人员类型 姓名 职务 数量（万份） 权总数的比例 公告日公司总
股本的比例
公司 70 名核心骨干 168.30 100% 0.073%
合计 168.30 100% 0.073%
注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的 1%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、股票期权的行权价格
股票期权的行权价格为每份 52.95 元，即满足行权条件后，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以每份 52.95 元价格购买 1 股公司股票的权利。
4、本激励计划的等待期和行权安排
（1）等待期
本激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，股票期权等待期分别为自授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
（2）行权安排
在本激励计划经股东大会通过后，股票期权自授予登记完成之日起满 12 个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
①公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
④中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自股票期权登记完成之日起 12 个月后的首个交易
第一个行权期 日起至股票期权登记完成之日起 24 个月内的最后 30%
一个交易日当日止
第二个行权期 自股票期权登记完成之日起 24 个月后的首个交易 30%
日起至股票期权登记完成之日起 36 个月内的最后
一个交易日当日止
自股票期权登记完成之日起 36 个月后的首个交易
第三个行权期 日起至股票期权登记完成之日起 48 个月内的最后 40%
一个交易日当日止
激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件， 则当期股票期权不得行权或递延至下期行权。若符合行权条件，但未在上述行权 期全部行权的该部分股票期权由公司注销。
5、股票期权行权的业绩考核条件
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的行权考核年度为 2021 年-2023 年三个会计年度，在行权期的各
个会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩考核目标作为激励对象 的行权条件。授予的股票期权各年度业绩考核目标安排如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
第一个行权期 以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2021 年营业收入增长率不低
于 30%；
第二个行权期 以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2022 年营业收入增长率不低
于 60%；
第三个行权期 以公司 2020 年营业收入为基数，公司 2023 年营业收入增长率不低
于 90%。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象考核当年对应的当期计划行 权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（2）个人层面绩效考核要求
在公司层面考核达标的前提下，公司将根据激励对象个人绩效考核结果决定 激励对象当年度能否行权。激励对象个人绩效考核结果合格的，其所获授股票期 权中当期进入行权期的可以行权，激励对象个人绩效考核结果不合格的，公司按 照本激励计划的规定注销该激励对象相应部分尚未行权的股票期权。
（二）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021 年 9 月 26 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通
过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性 股票激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单>的议案》。
2、2021 年 9 月 26 日至 2021 年 10 月 6 日，公司通过内部网站将公司本次
拟激励对象名单及职位予以公示。在公示期内，没有组织或个人对激励对象是否
符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件提出异议。2021 年 10 月 8 日，
公司披露了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2021 年 10 月 13 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，会议审议
通过《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 10 月 26 日，公司分别召开第五届董事会第十九次会议和第五届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
二、本次授予条件及董事会对授予条件成就的情况说明
根据激励计划中的规定，激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和本次激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本激励计划股票期权的授予条件已经成就。
三、本激励计划股票期权的授予情况
（一）授予日：2021 年 10 月 26 日。
（二）授予数量：168.30 万份。
（三）授予人数：70 名。
（四）授予股票期权的行权价格：52.95 元/份。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授股票期权 占授予股票期 占本激励计划
人员类型 姓名 职务 数量（万份） 权总数的比例 公告日公司总
股本的比例
公司 70 名核心骨干 168.30 100% 0.073%
查看PDF原文
