002213 深市 大为股份

              深圳市大为创新科技股份有限公司

        2023 年股票期权与限制性股票激励计划自查表

 公司简称：大为股份  股票代码：002213    独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

序                                                                是否存在该  备
号                              事项                            事项（是/否/  注
                                                                  不适用）

                      上市公司合规性要求

    最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见      是

 1  或者无法表示意见的审计报告

    最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定      是

 2  意见或无法表示意见的审计报告

    上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开      是

 3  承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                          是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                                是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              是

                      激励对象合规性要求

    是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制      是

 7  人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                                          是

 9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选                  是

10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选      是

    是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机      是

11  构行政处罚或者采取市场禁入措施

12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形      是

13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                          是

14  激励名单是否经监事会核实                                          是


                      激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累      是
15  计是否未超过公司股本总额的 10%

    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是      是
16  否未超过公司股本总额的 1%

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数      是
17  量的 20%

    激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职      是
18  务、获授数量

    激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行使      是
19  权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年            是

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                  是

                  股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                                    是

    （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市

    公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明      是
    股权激励计划的实施是否会导致上市公司股权分布不符合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                是

    （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票种类、

    来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，

    每次拟授予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额

    的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计      是
    划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的

    标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说

    明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应披露

    其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益      是
    总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数

    量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对象通过全部

在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本
总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日的确定方

式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、限售      是
期和解除限售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如
采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外

的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式      是
作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否
有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是
否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益
的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条件所
涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件
未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高管，    是应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益
的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司
同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前
期激励计划，应当充分说明原因及合理性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上市公      是
司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序      是
（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的确

定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计提      是
费用及对上市公司经营业绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止                                    是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、    是离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制      是

（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记      是

    载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情

    况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程

    序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成

    期限等。

                绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

    指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于促      是
24  进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否不

25  少于 3 家                                                        不适用

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                                  是

                  限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 12 个月      是

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                                是

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的      是
29

    50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个月        是

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日          是

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                            是

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票      是
33  期权总额的 50%

        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发      是
34  展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法的规      是
35  定发表专业意见

    （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励的      是
    条件

    （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定        是

    （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励管      是

    理办法》的规定

    （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法律      是

    法规的规定

    （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务      是

    （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助                        是

    （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益和      是

    违反有关法律、行政法规的情形

    （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据《股      是

    权激励管理办法》的规定进行了回避

    （9）其他应当说明的事项                                          是

    上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意见      是

36  是否完整，符合管理办法的要求

                      审议程序合规性要求

37  董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决              是

38  股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决          是

39  是否不存在重大无先例事项                                          是

    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。