江苏常铝铝业集团股份有限公司
关于2020年半年度
公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》（深证上[2020]125 号）
及相关格式指引的规定，本公司将 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
1、经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]725 号《关于核准江苏常铝铝业股份
有限公司向常熟市铝箔厂等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司
向常熟市铝箔厂及朱明发行股份，购买其持有的山东新合源热传输科技有限公司100%
的股份，共计发行 53,465,346 股人民币普通股（A 股），每股面值 1 元，每股发行
价格 5.05 元，股权价值为 270,000,000.00 元。此发行股份事宜业经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）于 2014 年 8 月 14 日出具信会师报字（2014）第 114036 号验资
报告验证。
同时经上述文件核准，本公司非公开向常州投资集团有限公司、自然人张怀斌发行
人民币普通股 19,650,655 股，每股面值 1 元，每股发行价 4.58 元，募集资金总额
89,999,999.90 元，实际募集资金净额为 89,999,999.90 元。该募集资金已于 2014 年
12 月 11 日止全部到位。该募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并出具了信会师报字(2014)第 114642 号验资报告。
2014 年 12 月 11 日，募集资金总额 89,999,999.90 元扣除直接支付国金证券股份有限
公司的财务顾问费 5,300,000.00 元后，将 84,699,999.90 元存入公司在交通银行常熟
高新技术产业开发区支行（银行账户：388682638018150264800）开设的募集资金存
储专户。2014 年 12 月 22 日，公司将高频焊管技改深加工及扩建项目资金
80,955,077.61 元从交通银行常熟高新技术产业开发区支行募集资金专户划入山东新
合源热传输科技有限公司（以下简称“山东新合源”）交通银行常熟分行的募集资金
专户中（银行账号：388682638018150265795）。同时已将交通银行常熟高新技术产
业开发区支行中的剩余资金支付其余的重组费用。
2014 年 12 月 30 日，公司将开立在交通银行常熟高新技术产业开发区支行的募集资
金专户进行注销。
2018 年 7 月 9 日，公司将开立在交通银行常熟分行的募集资金专户（银行账号：
388682638018150265795）进行注销。
2、经 2014 年第三次临时股东大会决议审议通过及中国证券监督管理委员会证监许
可[2015]266 号《关于核准江苏常铝铝业股份有限公司向上海朗诣实业发展有限公司
等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司向上海朗诣实业发展有限
公司、上海朗助实业发展有限公司、浙江赛康创业投资有限公司、自然人江建刚、
北京中欧卓越南通投资中心（有限合伙）、浙江东翰高投长三角投资合伙企业（有
限合伙）、浙江赛盛投资合伙企业（有限合伙）、上海显泽投资中心（有限合伙）、
自然人兰薇、杭州比邻投资合伙企业（有限合伙）、上海瑞康股权投资合伙企业（有
限合伙）、自然人邵春林、自然人赵松年、自然人江捷发行股份，购买其持有的上
海朗脉洁净技术股份有限公司（以下简称“朗脉洁净”）99.94%的股份，共计发行
199,881,422 股人民币普通股（A 股），每股面值 1 元，每股发行价格 5.06 元，股权
价值为 1,011,399,995.32 元。此发行股份事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2015 年 3 月 27 日出具信会师报字（2015）第 111767 号验资报告验证。同时由公
司全资子公司包头常铝北方铝业有限责任公司通过支付现金人民币 60 万元方式购
买自然人邵春林、自然人赵松年和自然人江捷合计持有的朗脉洁净公司 0.06%的股
份。
并经上述文件核准，本公司非公开向兵工财务有限责任公司、中国华电集团财务有
限公司、华安基金-兴业银行-顾兰等发行人民币普通股 23,248,104 股，每股面值 1
元，每股发行价 14.51 元，募集资金总额 337,329,989.04 元，实际募集资金净额为
337,329,989.04 元。该募集资金已于 2015 年 6 月 5 日止全部到位。该募集资金业经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字(2015)第 114306 号
验资报告。
2015 年 6 月 5 日，募集资金总额人民币 337,329,989.04 元，扣除直接支付国金证券
股份有限公司的财务顾问费 15,000,000.00 元后，将剩余 322,329,989.04 元存入公司
在中国工商银行股份有限公司常熟大义支行（银行账户：1102253219000008438）开
设的募集资金存储专户。2015 年 6 月 10 日，公司将洁净工业设备精加工项目、研
发与展示中心项目以及补充与主营业务相关的营运资金等三个项目的募集资金
229,338,075.95 元从中国工商银行股份有限公司常熟大义支行（银行账户：
1102253219000008438）募集资金专户划入上海朗脉洁净技术股份有限公司（以下简
称“朗脉洁净”）中国民生银行上海闵行支行的募集资金专户中（银行账号：
622666773）。2015 年 6 月 12 日，朗脉洁净将洁净工业设备精加工项目的募集资金
105,686,100.00 元以及研发与展示中心项目的募集资金 45,160,000.00 元分别划入常
州朗脉洁净技术有限公司（以下简称“常州朗脉”）中国民生银行上海闵行支行的募
集资金专户中（银行账号：608223360、607223362）。
2015 年 12 月 21 日，公司将开立在中国工商银行股份有限公司常熟大义支行的募集
资金专户（账号 1102253219000008438）进行注销。
2015 年 12 月 30 日，上海朗脉洁净技术股份有限公司将开立在中国民生银行股份有
限公司上海闵行支行的募集资金专户（账号 622666773）进行注销。
3、公司经 2015 年第一次临时股东大会及第四届董事会第三十三次会议审议通过，
并报经中国证券监督管理委员会以证监许可【2016】128 号《关于核准江苏常铝铝
业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准。公司向常春藤 20 期证券投资基金、
常熟铝箔厂、张怀斌、张平、王伟发行人民币普通股股票 86,294,414 股，每股面值
1.00 元，发行价格 7.88 元，募集资金总额 680,000,000.00 元，实际募集资金净额
为 680,000,000.00 元。该募集资金已于 2016 年 4 月 5 日止全部到位。该募集资金业
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字（2016）第 112447
号《验资报告》验证。
2016 年 4 月 5 日，募集资金总额人民币 680,000,000.00 元，扣除直接支付国金证券
股份有限公司的财务顾问费 15,000,000.00 元后，将 665,000,000.00 元存入公司在中
国建设银行股份有限公司常熟城东支行（银行账户：32250198613800000038）和中
国工商银行股份有限公司常熟支行（银行账户：1102024819002353948）开设的募集
资金存储专户。
2016 年 7 月 5 日，公司将开立在中国建设银行股份有限公司常熟城东支行的募集资
金专户（账号 32250198613800000038）进行注销。
2016 年 8 月 9 日，公司将开立在中国工商银行股份有限公司常熟支行的募集资金专
户（账号 1102024819002353948）进行注销。
4、公司经第五届董事会第十五次会议、第五届董事会第十七次会议、2018 年第一
次临时股东大会、第五届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证券监督管
理委员会以证监许可【2018】1612 号《关于核准江苏常铝铝业股份有限公司向周卫
平发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准；另鉴于公司 2018 年第一次临时
股东大会审议通过的募集配套资金发行方案的决议有效期已过，公司于 2019 年 5 月
27 日及 2019 年 6 月 12 日分别召开第五届董事会第三十一次会议及 2019 年第一次
临时股东大会，审议通过同意延长公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金事项的决议有效期直至本事项实施完毕。
公司募集配套资金非公开发行人民币普通股股票 38,985,505 股，每股面值 1.00 元，
发行价格 2.76 元，共计募集资金 107,599,993.80 元。该募集资金已于 2019 年 9 月
10 日止全部到位。该募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具了信会师报字[2019]第 ZA15545 号《验资报告》验证。
2019 年 9 月 10 日，募集资金总额人民币 107,599,993.80 元，扣除直接支付国金证券
股份有限公司的保荐费 8,000,000.00 元后，将剩余募集资金 99,599,993.80 元存入公
司在中国银行股份有限公司常熟分行古里支行（银行账户：536573717660）开设的
募集资金存储专户中。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
1、 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《中小企业板上市公司
募集资金管理细则》等规定，结合公司实际情况，于 2006 年 7 月，制定了《江苏常
铝铝业股份有限公司募集资金管理办法》，2008 年 1 月，公司根据深圳证券交易所
2008 年修订的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，修订了《江苏常
铝铝业股份有限公司募集资金管理办法》，并于 2008 年 4 月，经公司 2007 年度股
东大会审议通过。2011 年 6 月，公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》的规定，修订了《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理办法》，
并于 2011 年 7 月，经公司 2011 年第一次临时
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