集合资产管理合同
上海光大证券资产管理有限公司
光证资管众享添利中核钛白成长分级
集合资产管理计划资产管理合同
管理人： 上海光大证券资产管理有限公司
托管人： 招商银行股份有限公司南京分行
集合资产管理合同
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目 录
一、 前言.....................................................................................................................................2
二、 释义.....................................................................................................................................2
三、 资产管理合同当事人.........................................................................................................4
四、 集合计划的基本情况.........................................................................................................4
五、 集合计划的参与和退出.....................................................................................................7
六、 管理人自有资金参与集合计划.......................................................................................10
七、 集合计划的分级............................................................................................................... 11
八、 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 ...................................................................12
九、 集合计划的成立...............................................................................................................12
十、 集合计划账户与资产.......................................................................................................12
十一、 集合计划资产的托管.......................................................................................................13
十二、 集合计划估值...................................................................................................................13
十三、 集合计划的费用...............................................................................................................16
十四、 集合计划的收益分配.......................................................................................................18
十五、 投资理念与投资策略.......................................................................................................18
十六、 投资决策与风险控制.......................................................................................................19
十七、 投资限制及禁止行为.......................................................................................................20
十八、 集合计划信息披露...........................................................................................................21
十九、 集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 ...................................................................22
二十、 集合计划的展期...............................................................................................................23
二十一、 集合计划的终止与清算...................................................................................................23
二十二、 当事人的权利与义务.......................................................................................................24
二十三、 违约责任与争议处理.......................................................................................................26
二十四、 风险揭示...........................................................................................................................28
二十五、 合同的成立与生效...........................................................................................................30
二十六、 合同的补充、修改与变更...............................................................................................31
集合资产管理合同
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特别约定： 本《光证资管众享添利中核钛白成长分级集合资产管理计划资产管理合同》（以
下简称“本合同”或“资产管理合同”）以纸质合同方式签订，管理人、托管人作为本合同签署
方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即光证资管众享添利中核钛白成长分级集合资产管
理计划的投资者）作为本合同的一方，以纸质合同方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同
项下的全部条款，同时本合同成立。
一、 前言
为规范光证资管众享添利中核钛白成长分级集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计
划”）运作，明确资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华
人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理
办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施
细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《业务规范》）、《关于上市公司实
施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）等法律、行政法规和中国证监会的
有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是
规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《指导意
见》、《光证资管众享添利中核钛白成长分级集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、
本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信
息和资料真实，并将积极配合管理人履行反洗钱职责，不借助本集合计划进行洗钱等违法犯罪活
动。并已阅知本合同和说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划
一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产， 办理
资金收付事项， 监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、 释义
在本合同中除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
本计划、集合计划、本
集合计划、 指光证资管众享添利中核钛白成长分级集合资产管理计划
说明书、计划说明书、
集合计划说明书、
指《 光证资管众享添利中核钛白成长分级集合资产管理计划说明书》及
对其的任何有效修订和补充
合同、本合同、资产管
理合同
指《 光证资管众享添利中核钛白成长分级集合资产管理计划资产管理合
同》及对其的任何有效修订和补充
托管协议 指《光证资管众享添利中核钛白成长分级集合资产管理计划托管协议》
及对其的任何有效修订和补充
证监会、中国证监会 指中国证券监督管理委员会
证券业协会 指中国证券业协会
协会、基金业协会 指中国证券投资基金业协会
《管理办法》 指中国证监会【第 93 号令】公布施行的《证券公司客户资产管理业务
管理办法》
《实施细则》 指中国证监会[2013]28 号公告公布施行的《证券公司集合资产管理业务
实施细则》
《业务规范》 指中国证券业协会于 2012 年 10 月 19 日正式发布并施行的《证券公司
客户资产管理业务规范》
《指导意见》 指 2014 年 6 月 20 日证监会公布并于公布之日起施行的《关于上市公司
实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告[2014]33 号）
集合资产管理合同
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合同当事人 指受本集合资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务的管理
人、托管人和委托人
管理人、光证资管 指上海光大证券资产管理有限公司
托管人 指招商银行股份有限公司南京分行
注册登记人 指办理计划登记、存管、过户、清算和结算等注册登记业务的机构。本
集合计划的注册登记人为上海光大证券资产管理有限公司
委托人 投资者签署《资产管理合同》且合同生效后，投资者即为本集合资产管
理计划的委托人
份额持有人、持有人 指依据《资产管理合同》和《说明
