中钢集团安徽天源科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）
二〇一八年一月
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声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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特别提示
1、《中钢集团安徽天源科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录7号：员工持股计划》等法律、法规、规范性文件及《中钢集团安徽天源科技股份有限公司章程》，并参照《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》制定。
2、本员工持股计划的参与对象为公司员工，总人数不超过190人，其中参
与本计划的公司董事、监事、高级管理人员共计9人。
本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加的情形。
3、参加对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法律、法规允许的其他方式的自筹资金。
4、本员工持股计划的股票来源为：通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得的中钢天源股票。通过二级市场购买方式的，自公司股东大会决议通过本员工持股计划之日起6个月内完成标的股票购买。
5、本次员工持股计划的拟认购金额为不超过5500万元，按照公司2018年
1月23日收盘后股价12.20元/股测算，数量为450.81万股，占公司总股本的1.76%，
未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过
公司股本总额的1%。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前 第3页
获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
6、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划的存续期为36个月，
自股东大会审议通过本员工持股计划后，员工持股计划成立之日起算。本员工持股计划存续期届满自行终止，也可根据相关法律法规及合同约定提前终止或展期。
本次员工持股计划的锁定期为12个月，股票锁定期自公司公告最后一笔标的股
票登记至本员工持股计划名下时起算。
7、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。
8、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
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目录
声 明......2
特别提示......3
释 义......7
一、总则......8
（一）本员工持股计划遵循的基本原则......8
（二）本员工持股计划的目的......8
二、本员工持股计划的持有人......9
（一）员工持股计划持有人的确定依据......9
（二）参加对象的范围......9
（三）参加对象的核实......9
三、本员工持股计划的规模及份额分配情况......9
（一）本员工持股计划的规模......9
（二）本员工持股计划的份额分配情况......9
四、本员工持股计划的资金来源和股票来源......10
（一）本员工持股计划的资金来源......10
（二）员工持股计划的股票来源......10
（三）股票的价格......11
五、本员工持股计划的存续期限及锁定期限......11
（一）员工持股计划的存续期限......11
（二）员工持股计划的锁定期......11
六、本员工持股计划的变更、终止......11
（一）员工持股计划的变更......11
（二）员工持股计划的终止......11
七、本员工持股计划的资产构成及权益处置办法......12
（一）本员工持股计划的资产构成......12
（二）持有人权益的处置......12
（三）本员工持股计划期满后权益的处置办法......13
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八、公司融资时员工持股计划的参与方式......14
九、员工持股计划的管理模式......14
（一）持有人会议职权......14
（二）持有人会议的召集、提案及通知程序......14
（三）持有人会议的召开和表决程序......15
（四）管理委员会......16
十、员工持股计划的投资、管理合同的主要条款......18
（一）员工持股计划的投资......18
（二）《管理合同》的主要条款......18
（三）管理费用的计提及支付......19
十一、本员工持股计划的实施程序......19
十二、其他......20
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释 义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
简称 具体含义
中钢天源 指 中钢集团安徽天源科技股份有限公司
本计划、本员工持股计划指 中钢集团安徽天源科技股份有限公司第一期员工持股计划
（草案）
股东大会 指 中钢集团安徽天源科技股份有限公司股东大会
董事会 指 中钢集团安徽天源科技股份有限公司董事会
监事会 指 中钢集团安徽天源科技股份有限公司监事会
高级管理人员 指 副总经理、财务总监、董事会秘书及其他公司高级管理人员
持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 本次员工持股计划购买和持有的中钢天源股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《试点意见》 指 《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》
《员工持股备忘录》 指 《中小企业板信息披露业务备忘录第7号：员工持股计划》
《公司章程》 指 《中钢集团安徽天源科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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正 文
一、总则
本员工持股计划依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《试点意见》、《员工持股备忘录》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》制定。
（一）本员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、公开透明原则
公司在依法合规的前提下，确保本员工持股计划规则公开、程序公开、结果公开，杜绝暗箱操作，严禁利益输送，有效防止国有资产流失，不得侵害公司内部非持股员工合法权益。
3、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
4、风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
（二）本员工持股计划的目的
1、深化公司改革，实现企业的长远发展与员工利益的有机结合，激发员工使命感、责任感，充分调动员工工作的积极性和创造性。
2、进一步完善公司治理结构，构建公司及子公司员工激励体系，提高公司 第8页
整体凝聚力和竞争力，促进公司持续、健康、长远的发展。
3、实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，增强市场信心、维护全体股东利益。
二、本员工持股计划的持有人
（一）员工持股计划持有人的确定依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《试点意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，确定本员工持股计划的参加对象名单。
（二）参加对象的范围
本次员工持股计划的范围包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员，与公司（含全资子公司及控股子公司）签署劳动合同且工作3年以上的员工，以及经公司认定的其他符合持股条件的优秀员工。
拟定员工人数合计190人，其中公司董事（不含独立董事）、监事、高级管
理人员9人。
（三）参加对象的核实
公司监事会对有资格参与员工持股计划对象的名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。公司聘请的律师对参与对象的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具意见。
三、本员工持股计划的规模及份额分配情况
（一）本员工持股计划的规模
本员工持股计划设立时资金总额上限为5500万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为1万元，本员工持股计划的份数上限为5500份。其中，参加本员工
持股计划的上市公司董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员共9人，认购
总份额为1300份，占员工持股计划总份额的比例为23.64%。
（二）本员工持股计划的份额分配情况
