证券代码：002053 证券简称：云南能投
云南能源投资股份有限公司
非公开发行 A 股股票
上市公告书（摘要）
保荐机构（主承销商）
（北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28 层）
二〇二二年九月
特别提示
一、发行数量及价格
发行数量：159,750,898 股
发行价格：11.68 元/股
发行股票性质：人民币普通股（A股），限售条件流通股
募集资金总额：1,865,890,488.64 元
募集资金净额：1,856,671,722.66 元
二、本次发行股票上市安排
本次非公开发行新增股份 159,750,898股，将于 2022年 9月 21 日在深圳证券交易所
上市。新增股份上市首日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。
三、新增股份限售期安排
能投集团及云天化集团认购的本次非公开发行的股份自发行结束之日起 18 个月内
不得转让。其他发行对象认购的本次非公开发行的股份自发行结束之日起 6个月内不得转让。锁定期届满后，按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
四、股权结构情况
本次非公开发行股票完成后，公司股权分布符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的上市条件。
目录
特别提示......2
一、发行数量及价格......2
二、本次发行股票上市安排......2
三、新增股份限售期安排......2
四、股权结构情况......2
目录......3
释义......5
第一节 发行人基本情况......7
第二节 本次新增股份发行情况......8
一、发行类型......8
二、本次非公开发行履行的相关程序......8
第三节 本次发行新增股份上市情况......28
一、新增股份上市批准情况......28
二、新增股份的证券简称、证券代码和上市地点......28
三、新增股份的上市时间......28
四、新增股份的限售安排......28
第四节 本次股份变动情况及其影响......29
一、本次非公开发行前后前十名股东情况......29
二、董事、监事和高级管理人员持股变动情况......30
三、本次非公开发行对公司的影响......30
第五节 本次新增股份发行上市相关机构......33
一、保荐机构（主承销商）......33
二、发行人律师......33
三、发行人审计及验资机构......33
第六节 保荐机构的上市推荐意见......34
一、保荐协议签署和指定保荐代表人情况......34
二、保荐机构推荐公司本次发行新增股份上市的结论性意见......34
第七节 其他重要事项......35
第八节 备查文件......36
一、备查文件......36
二、备查文件的查阅......36
释义
本上市公告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：
本公司、公司、发行人、云南能投指 云南能源投资股份有限公司
本次非公开发行、本次发行 指 云南能源投资股份有限公司非公开发行 A股股票
定价基准日 指 本次非公开发行的发行期首日，即 2022 年 8 月 22日
云南省能源投资集团有限公司
云天化集团有限责任公司
安若本然（珠海）资产管理有限公司-安若9号私募证券投资
基金
深圳平石资产管理有限公司-平石T5对冲基金
JPMorgan Chase Bank, National Association
诺德基金管理有限公司
华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产管理产品
华泰资管-广州农商行-华泰资产价值优选资产管理产品
华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产管理产品
华泰优逸五号混合型养老产品-中国银行股份有限公司
财通基金管理有限公司
发行对象、认购方、认购对象 指 湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选4号私募证券投资
基金
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选31号私募证券投
资基金
第一创业证券股份有限公司
王洪涛
云南交投私募股权投资基金管理有限公司
华泰证券股份有限公司
覃天德
顾艳林
上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二十七号证券投资私募
基金
兴证全球基金管理有限公司
李云满
能投集团 指 云南省能源投资集团有限公司
云天化集团 指 云天化集团有限责任公司
云南省国资委 指 云南省人民政府国有资产监督管理委员会
A股 指 经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上
市和交易、每股面值为人民币 1.00元的普通股
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
中登公司深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《认购邀请书》 指 《云南能源投资股份有限公司非公开发行 A股股票认购邀请
书》
保荐机构（主承销商） 指 中国国际金融股份有限公司
中审众环、发行人会计师 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师、德恒 指 北京德恒律师事务所
《公司章程》 指 《云南能源投资股份有限公司章程》
元、千元、万元、亿元 指 人民币元、人民币千元、人民币万元、人民币亿元
本上市公告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
第一节 发行人基本情况
公司名称（中文） 云南能源投资股份有限公司
公司名称（英文） YUNNAN ENERGY INVESTMENT CO.,LTD
股票简称及代码 云南能投（002053）
上市地 深圳证券交易所
注册资本 76,097.8566 万元人民币
法定代表人 周满富
成立日期 2002年 7 月 25日
注册地址 云南省昆明市官渡区春城路 276 号
办公地址 云南省昆明市官渡区春城路 276 号
邮政编码 650200
电话号码 0871-63127429
传真号码 0871-63126346
互联网网址 www.cnyeic.com
电子邮箱 ntgf@cnyeig.com
许可项目∶食盐生产；食盐批发；食品销售；食品互联网销售；燃气经
营；矿产资源（非煤矿山）开采；城市配送运输服务（不含危险货物）；
特种设备设计；特种设备安装改造修理；水力发电；酒类经营；粮油仓
储服务；发电业务、输电业务、供（配）电业务；饲料添加剂生产（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目
以审批结果为准）
一般项目∶非食用盐销售；非食用盐加工；饲料添加剂销售；化工产品
生产（不含许可类化工产品）；食品用洗涤剂销售；日用化学产品销售；
化妆品批发；化妆品零售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；包
装材料及制品销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；基础化学原料制
造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；化工产品销售（不含许
经营范围 可类化工产品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
查看PDF原文
