证券代码：002053 证券简称：云南能投
云南能源投资股份有限公司
非公开发行A股股票发行情况报告书
保荐机构（主承销商）
中国国际金融股份有限公司
（北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层）
二〇二二年九月
发行人全体董事声明
云南能源投资股份有限公司全体董事承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
周满富 杨建军 李庆华
滕卫恒 张 燕 张则开
纳超洪 罗美娟 段万春
云南能源投资股份有限公司
年 月 日
目 录
发行人全体董事声明 ...... 0
目 录 ...... 1
释 义 ...... 3
第一节 本次发行的基本情况 ...... 5
一、发行人基本情况...... 5
二、本次发行履行的相关程序...... 6
三、本次发行的基本情况...... 7
四、本次发行的发行对象情况...... 17
五、本次发行的相关机构情况...... 25
第二节 发行前后相关情况对比...... 25
一、本次发行前后前十名股东情况对比...... 27
二、本次非公开发行对公司的影响...... 28第三节 保荐机构（主承销商）关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见
...... 30
一、关于本次发行过程的合规性...... 30
二、关于本次发行对象选择的合规性...... 30
第四节 发行人律师关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结论意见...... 31
第五节 中介机构声明 ...... 32
第六节 备查文件 ...... 38
一、备查文件...... 38
二、备查文件地点...... 38
释 义
在本报告书中，除非上下文另有所指，下列简称具有如下含义：
公司、发行人、云南能投 指 云南能源投资股份有限公司
本次非公开发行股票、本次非 指 云南能源投资股份有限公司非公开发行A股股票事项
公开发行、本次发行
定价基准日 指 本次非公开发行的发行期首日
云南省能源投资集团有限公司
云天化集团有限责任公司
安若本然（珠海）资产管理有限公司-安若9号私募证券投资基金
深圳平石资产管理有限公司-平石T5对冲基金
JPMorgan Chase Bank, National Association
诺德基金管理有限公司
华泰资管-兴业银行-华泰资产价值精选资产管理产品
华泰资管-广州农商行-华泰资产价值优选资产管理产品
华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产管理产品
华泰优逸五号混合型养老产品-中国银行股份有限公司
财通基金管理有限公司
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选4号私募证券投资基
发行对象 指 金
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选31号私募证券投资基
金
第一创业证券股份有限公司
王洪涛
云南交投私募股权投资基金管理有限公司
华泰证券股份有限公司
覃天德
顾艳林
上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二十七号证券投资私募基
金
兴证全球基金管理有限公司
李云满
A股 指 经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证券交易所上市
和交易、每股面值为人民币1.00元的普通股
云南省国资委 指 云南省人民政府国有资产监督管理委员会
能投集团 指 云南省能源投资集团有限公司
云天化集团 指 云天化集团有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
交易日 指 深圳证券交易所的正常交易日
中金公司、保荐机构（主承销 指 中国国际金融股份有限公司
商）、主承销商、保荐机构
会计师事务所、中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师、德恒 指 北京德恒律师事务所
《公司章程》 指 《云南能源投资股份有限公司章程》
《认购邀请书》 指 《云南能源投资股份有限公司非公开发行A股股票认购邀请书》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第一节 本次发行的基本情况
一、发行人基本情况
公司名称（中文） 云南能源投资股份有限公司
公司名称（英文） YUNNAN ENERGY INVESTMENT CO.,LTD
股票简称及代码 云南能投（002053）
上市地 深圳证券交易所
注册资本 76,097.8566 万元人民币
法定代表人 周满富
成立日期 2002 年 7 月 25 日
住所 云南省昆明市官渡区春城路 276 号
邮政编码 650200
电话号码 0871-63127429
传真号码 0871-63126346
互联网网址 www.cnyeic.com
电子邮箱 ntgf@cnyeig.com
许可项目∶食盐生产；食盐批发；食品销售；食品互联网销售；燃气经营；
矿产资源（非煤矿山）开采；城市配送运输服务（不含危险货物）；特种设
备设计；特种设备安装改造修理；水力发电；酒类经营；粮油仓储服务；发
电业务、输电业务、供（配）电业务；饲料添加剂生产（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准） 一
般项目∶非食用盐销售；非食用盐加工；饲料添加剂销售；化工产品生产（不
含许可类化工产品）；食品用洗涤剂销售；日用化学产品销售；化妆品批发；
化妆品零售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；包装材料及制品销售；
消毒剂销售（不含危险化学品）；基础化学原料制造（不含危险化学品等许
可类化学品的制造）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；技术服务、
经营范围 技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；普通货物仓储服务
（不含危险化学品等需许可审批的项目）；装卸搬运；仪器仪表制造；仪器
仪表销售；机械设备租赁；普通机械设备安装服务；货物进出口；技术进出
口；热力生产和供应；选矿；铁路运输辅助活动；总质量 4.5 吨及以下普通货
运车辆道路货物运输（除网络货运和危险货物）；日用品批发；日用百货销
售；日用品销售；谷物销售；豆及薯类销售；畜牧渔业饲料销售；金属材料
销售；农产品的生产、销售、加工、运输、贮藏及其他相关服务；农副产品
销售；非居住房地产租赁；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；风电
场相关系统研发；合同能源管理；工程管理服务；节能管理服务；日用化学
产品制造；碳减排、碳转化、碳捕捉、碳封存技术研发（除依法须经批准的
项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
二、本次发行履行的相关程序
（一）本次非公开发行履行的内部决策过程
2022 年 3 月 1 日、4 月 8 日，发行人召开董事会 2022 年第二次临时会议、董事会
2022 年第三次临时会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于云南能源投资股份有限公司非公开发行股票方案的议案》等与本次非公开发行相关的议案。
2022 年 4 月 19 日，能投集团出具了《关于云南能源投资股份有限公司非公开发行
股票的批复》，同意公司本次发行的发行方案。
2022 年 4 月 25 日，发行人召开了 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于云南能源投资股份有限公司非公开发行股票方案的议案》等与本次非公开发行相关的议案。
2022 年 7 月 11 日，发行人召开董事会 2022 年第八次临时会议，审
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