证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-017
四川省自贡运输机械集团股份有限公司
关于回购公司股份方案的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1、回购金额：不低于人民币10,000万元 (含)且不超过人民币20,000 万元(含)。其中，拟用于股权激励或员工持股计划的回购金额不超过人民币5,000万元（含），剩余部分的回购金额拟用于注销减少注册资本。
2、回购资金来源：公司自有资金。
3、回购价格：本次回购价格不超过人民币 25.00 元/股(含)。
4、回购方式：公司拟通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司社会公众股份。
5、回购期限：本次回购股份的实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
6、拟回购数量：按照回购金额上限 20,000 万元（含）测算，预计回购股份
数量不低于 800 万股（含），约占已发行 A 股总股本的 5%；按照回购金额下限
10,000 万元（含）测算，预计回购股份数量不低于 400 万股（含），约占已发行A 股总股本的 2.5%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
7、拟回购股份的用途:本次回购的股份将在未来合适时机用于股权激励或员工持股计划及注销减少注册资本。
8、截至目前，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在回购期间尚无明确的减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。公司持股 5%以上股东自贡市博宏丝绸有限公司于
2023 年 12 月 22 日披露了减持预披露公告，计划减持预披露公告披露之日起 3
个交易日之后的 3 个月内通过大宗交易方式（任意连续 90 个自然日内以大宗交
易方式减持股份的数量不超过公司总股本的 2%）和减持预披露公告披露之日起
15 个交易日后的 3 个月内通过集中竞价方式（任意连续 90 个自然日内以集中竞
价方式减持股份的数量不超过公司总股本的 1%），合计减持公司股份不超过3,125,000 股，占公司总股本比例不超过 1.9531%。截止本公告披露日，该股东股份减持计划尚未实施完毕。持股 5%以上股东在前述减持计划实施完毕后剩余的回购期间内减持计划尚不确定，将根据市场情况、资金安排等决定是否减持。若未来拟实施相关股份增减持计划的，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
9、相关风险提示：
（1）本次回购股份方案存在因回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，而导致本次回购方案无法实施或只能部分实施等不确定性风险；
（2）本次回购股份方案存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司董事会决定终止本次回购方案等将导致本股份回购计划受到影响的事项发生的风险；
（3）本次回购股份方案可能存在因公司经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，根据规则需变更或终止回购方案的风险；
（4）本次回购股份方案可能存在因股权激励或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会审议通过、股权激励(或员工持股计划) 对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险；
（5）存在回购专户中已回购的股份持有期限届满未能将回购股份过户至员工持股计划或股权激励计划的风险，进而存在已回购未授出股份被注销的风险；
（6）若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时经营需要、投资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或部分实施的风险。
上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施,本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况。公司将在回购期限内根据市场情况择机实施股份回购，本次回购不会对公司经营、财务或未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 2
月 29 日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。基于对公司未来发展的信心，为有效维护广大投资者利益，依据《中华人民共和国公司法》 (以下简称“《公司法》”)《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股份回购规则》（以下简称“《回购规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”）等相关规定，综合考虑公司财务状况，公司计划以自有资金进行股份回购。根据《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，本次回购事项尚需提交公司股东大会审议。
本次回购方案具体内容如下:
一、回购方案的主要内容
(一) 回购股份的目的及用途
基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的认可，为进一步健全公司长效激励机制，充分调动公司核心人员的积极性，增强投资者对公司的投资信心，共同促进公司的长远稳健发展，在综合考虑公司业务发展前景、经营情况、财务状况等基础上，公司根据《公司法》《证券法》等相关规定，公司计划以自有资金通过集中竞价的方式从二级市场回购公司股份，用于实施员工持股计划或股权激励及注销减少注册资本。用于员工持股计划或股权激励部分将在回购完成之后36 个月内授予，法定期间未使用部分公司将履行相关程序予以注销并减少注册资本；用于注销减少注册资本部分将根据《公司法》的规定在回购完成后及时进行注销。
(二)回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《回购规则》第七条和《回购指引》第十条规定的相关条件：
1、公司股票上市已满六个月；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
(三) 回购股份的方式和价格区间
本次回购股份的方式为通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行。本次回购股份的价格上限为不超过人民币 25.00 元/股，该价格上限高于董事会审议通过本次回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。该回购价格上限的确定主要基于：
1、公司海外业务的快速增长和国内与重要的关键性大客户之间的长期友好合作基础，为公司未来的业绩持续高增长提供了充分的保障。
2、随着募投项目的建设实施，公司生产及产品的智能化、数字化水平得到进一步提升，同时公司管理层不断挖掘内部管理潜力、优化管理机制，管理层对公司效益的大幅提升充满坚定的信心，对公司价值高度认可。
3、公司积极响应证监会、交易所鼓励并支持上市公司进行股份回购的政策和顺应各投资者（特别是中小投资者）的需求，以维护公司价值的稳定，并充分保护投资者的权益。
4、公司经营订单充足，经营现金流充沛，公司将根据经营效益的提高逐渐形成长期稳定的分红与回购机制，努力给予投资者更加丰厚的回报。
基于上述考虑，公司确定本次回购股份的价格上限为不超过人民币 25.00
元/股。
具体回购价格根据公司在实施回购期间结合二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股、配股或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份的价格区间。
(四)回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
本次回购股份种类为公司已发行的人民币普通股 (A 股) 股票。
本次回购的股份将在未来合适时机用于股权激励或员工持股计划及注销减少注册资本。其中,拟用于实施员工持股计划或股权激励的回购金额将不高于人民币 5,000 万元（含）（具体金额以实施的股权激励计划或员工持股计划为准），前述用途之外剩余部分的回购金额将用于注销减少注册资本。
本次回购股份的资金总额不低于人民币 10,000.00 万元 (含) 且不超过人民
币 20,000.00 万元(含) ，在本次回购股份价格不超过人民币 25.00 元/股条件下，
按照回购金额上限 20,000 万元（含）测算，预计回购股份数量不低于 800 万股
（含），约占已发行 A 股总股本的 5%；按照回购金额下限 10,000 万元（含）测
算，预计回购股份数量不低于 400 万股（含），约占已发行 A 股总股本的 2.5%。
公司将根据回购方案、回购实施期间股票市场价格变化情况，结合公司经营状况实施本次回购，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
(五)回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
(六)回购股份的实施期限
本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购股份方案之日起12 个月内。如果在回购期限内触及以下条件，则回购期限提前届满，即回购方案实施完毕：
1、如在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限提前届满；
2、如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。公司董事会将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。
回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日及以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
公司不得在下列期间回购股份:
1、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内。
2、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。
公司回购股份应当符合下列要求：
1、委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
2、不得在证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股票回购的委托。
3、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
(七) 预计回购完成后公司股本结构变动情况
1、本次回购价格不超过人民币 25.00 元/股（含），若按回购上限金额人民
币 20,000 万元（含）测算，预计本次回购股份数量不低于 800 万股（含），约
占已发行 A 股总股本的 5%。本次回购完成后公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后（预计）
股份类别
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 98,505,825 61.57 106,505,825 66.57
二、无限售条件股份 61,494,175 38.43 53,494,175 33.43
三、股份总数 160,000,000 100.00 160,000,000 100.00
2、本次回购价格不超过人民币 25.00 元/股（含），若按回购下限金额人民
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