国浩律师（北京）事务所
关于
四川省自贡运输机械集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市
之
律师工作报告
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9/F, Taikang Financial Tower, 38 North Road East Third Ring, Chaoyang District, Beijing 100026, China
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二○二○年六月
目 录
释 义 ......2
第一部分 引言 ......5
一、 律师事务所及签字律师简介 ......5
二、 制作法律意见书和律师工作报告的工作过程......6
三、 声明事项 ......8
第二部分 正文 ......9
一、 本次发行上市的批准和授权 ......9
二、 发行人本次发行上市的主体资格......13
三、 本次发行上市的实质条件 ......14
四、 发行人的设立 ......19
五、 发行人的独立性 ......23
六、 发起人和股东（实际控制人）......24
七、 发行人的股本及其演变 ......31
八、 发行人的业务 ......53
九、 关联交易及同业竞争 ......57
十、 发行人的主要财产 ......73
十一、 发行人的重大债权债务 ......88
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并......92
十三、 发行人公司章程的制定与修改......95
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......96
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......99
十六、 发行人的税务 ......101
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......103
十八、 发行人募集资金的运用 ......107
十九、 发行人业务发展目标 ......108
二十、 重大诉讼、仲裁或行政处罚 ......108
二十一、 发行人招股说明书法律风险的评价......111
第三部分 本次发行上市的总体结论性意见......112
释 义
在本律师工作报告中，除非文义另有所指，下列简称和词语具有以下含义：
公司/发行人/自贡运机 指 四川省自贡运输机械集团股份有限公司
运机有限 指 四川省自贡运输机械集团有限公司，系发行人前身，
曾用名为“四川省自贡运输机械有限公司”
发起人 指 吴友华、曾玉仙
博宏丝绸 指 自贡市博宏丝绸有限公司
华智投资 指 自贡市华智投资有限公司
湖南军天 指 湖南军天实业集团有限公司
SUMMER HARVEST 指 SUMMER HARVEST LIMITED
控股子公司 指 发行人合并报表范围内的控股子公司
中友机电 指 自贡中友机电设备有限公司，系发行人的全资子公司
源联贡 指 北京市源联贡运输机械有限公司，系发行人报告期内
曾经的全资子公司，现已注销
成都分公司 指 四川省自贡运输机械集团股份有限公司成都分公司
重庆分公司 指 四川省自贡运输机械集团股份有限公司重庆分公司
昆明分公司 指 四川省自贡运输机械集团股份有限公司昆明分公司
贵阳分公司 指 四川省自贡运输机械集团股份有限公司贵阳分公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
基金业协会 指 中国证券投资基金业协会
四川省工商局 指 原四川省工商行政管理局
自贡市工商局 指 原自贡市工商行政管理局
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》
《首发管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》
《私募基金监督管理办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》
《私募基金管理人登记和基 指 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》金备案办法》
《编报规则第 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—
公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
运机有限全体股东（吴友华、曾玉仙）作为发起人，
《发起人协议》 指 于 2011 年 6 月 9 日共同签署的《四川省自贡运输机
械集团股份有限公司发起人协议》
《公司章程》 指 根据上下文义所需，发行人及其前身制定并不时修订
适用的《公司章程》
《公司章程（草案）》 指 发行人本次发行上市后生效并适用的《公司章程》
《招股说明书（申报稿）》 指 《四川省自贡运输机械集团股份有限公司首次公开
发行股票并上市招股说明书（申报稿）》
《国浩律师（北京）事务所关于四川省自贡运输机械
《法律意见书》 指 集团股份有限公司首次公开发行股票并上市之法律
意见书》
《国浩律师（北京）事务所关于四川省自贡运输机械
本律师工作报告 指 集团股份有限公司首次公开发行股票并上市之律师
工作报告》
大华会计师于 2020 年 3 月 31 日出具的“大华审字
《审计报告》 指 [2020]006571 号”《四川省自贡运输机械集团股份有
限公司审计报告》
大华会计师于 2020 年 3 月 31 日出具的“大华核字
《内控报告》 指 [2020]003875 号”《四川省自贡运输机械集团股份有
限公司内部控制鉴证报告》
人民币普通股股票，由中国境内公司发行、在上海证
A 股 指 券交易所或深圳证券交易所上市，以人民币认购和交
易的普通股股票
本次发行 指 发行人经中国证券监督管理委员会核准后首次公开
发行 A 股股票
本次发行上市 指 发行人本次发行后经深圳证券交易所审核同意在深
圳证券所交易上市
本所 指 国浩律师（北京）事务所
大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期 指 2017 年、2018 年、2019 年
中国 指 中华人民共和国，为本律师工作报告之目的，不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区
元 指 人民币元
特别说明：本律师工作报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因所致。
国浩律师（北京）事务所
关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司
首次公开发行股票并上市之
律师工作报告
国浩京证字[2020]第 0271 号
致：四川省自贡运输机械集团股份有限公司
根据本所与发行人签订的《专项法律服务聘用协议》，本所接受发行人的委托，担任其本次发行上市的专项法律顾问。
本所律师根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规，中国证监会发布的《编报规则第 12 号》、《首发管理办法》，以及中国证监
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