北京国枫律师事务所
关于成都华神科技集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的
法律意见书
国枫律证字[2021]AN219-2号
北京国枫律师事务所
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北京国枫律师事务所
关于成都华神科技集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的
法律意见书
国枫律证字[2021]AN219-2 号
致：成都华神科技集团股份有限公司
本所接受华神科技的委托，担任华神科技本次限制性股票激励计划的专项法律顾问，已根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，出具了《北京国枫律师事务所关于成都华神科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》（以下简称“原法律意见书”），现针对公司根据本激励计划向激励对象首次授予限制性股票（以下简称“本次授予”）的有关事项出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对涉及本激励计划的下述有关方面的事实及法律文件进行了核查与验证：
1.本次授予的批准与授权；
2.本次授予的具体情况；
3.本次授予的授予条件；
4.本次授予的信息披露。
本所律师在原法律意见书中的声明事项亦适用于本法律意见书。如无特别说明，本法律意见书中使用的用语和简称与原法律意见书中的相同用语和简称含义相同。
基于上述，本所律师现出具本法律意见书如下：
一、本次授予的批准与授权
根据华神科技提供的董事会、股东大会会议文件及公司公开披露的会议决议，公司就本次授予已经履行的授权与批准程序如下：
1. 2021年10月26日，公司召开董事会薪酬与考核委员会会议，会议审议通
过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于将王铎学先生、黎友容女士、吴晖晖女士作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的议案》等与本次股权激励有关的议案。
2. 2021年10月26日，公司召开第十二届董事会第十三次会议，关联董事回
避表决，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于将王铎学先生、黎友容女士、吴晖晖女士作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
3. 2021年10月26日，公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见，认为
本次激励计划可以健全公司长效激励机制，促进公司员工利益与公司长远利益的趋同；有利于公司的持续健康发展，不会损害公司及全体股东的利益；本次激励计划的《成都华神科技集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》指标明确、可操作性强，有助于提升公司竞争力，也有助于增加公司对行业内人才的吸引力，为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用，同时对激励对象有较强的约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。一致同意将相关议案提交公司股东大会审议。
4. 2021年10月26日，公司召开第十二届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》《关于将王铎学先生、黎友容女士、吴晖晖女士作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的议案》等与本股权激励有关的议案。
5. 2021年10月27日，公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披
露了《成都华神科技集团股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事周友苏先生作为征集人就2021年第四次
临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
6. 2021年10月27日至2021年11月5日，公司内部对本次激励计划首次授予部
分激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对
激 励 对 象提 出 的异 议 。 2021年 11 月9日 ， 公司 于 深圳 证 券交 易 所网 站
（http://www.szse.cn/）披露了《成都华神科技集团股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
7. 2021年11月12日，公司召开2021年第四次临时股东大会，关联股东已回
避表决，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于将王铎学先生、黎友容女士、吴晖晖女士作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。
8. 2021年11月13日，公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）披
露了《成都华神科技集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，根据公司自查，在《激励计划（草案）》首次公开披露前6个月内（即2021年4月26日至2021年10月27日，以下简称“自查期间”），除下表列示的激励对象存在买卖公司股票外，其余激励对象不存在买卖公司股票的情形，具体情况如下：
序 姓名 职务/类别 买卖日期 买卖方向 合计变更股
号 数（股）
1 陈晓科 核心骨干 2021/5/13 卖出 -2,100
2 丁懿 中层管理 2021/4/28 卖出 -100
人员
3 高华 核心骨干 2021/5/27-2021/6/15 买入 52,600
2021/6/8-2021/7/1 卖出 52,600
4 郭威 中层管理 2021/6/21-2021/7/1 买入 47,000
人员 2021/6/25 卖出 -6,000
姜星 核心骨干 2021/8/17-2021/9/2 买入 5,000
5 2021/5/13 卖出 -10,000
6 蒋茜 中层管理 2021/6/2-2021/8/26 买入 5,300
人员 2021/4/29-2021/9/8 卖出 5,800
7 敬登钢 核心骨干 2021/7/6 买入 5,900
2021/7/12 卖出 -5,900
8 李洪宇 核心骨干 2021/4/30-2021/10/26 买入 4,600
2021/5/11-2021/9/28 卖出 -5,300
李元国 中层管理 2021/9/28-2021/10/19 买入 38,700
9 人员 2021/10/11 卖出 19,700
10 李源 核心骨干 2021/9/1-2021/10/18 买入 3,000
11 鲁新平 中层管理 2021/5/13 卖出 -1,500
人员
12 马远志 核心骨干 2021/5/6-2021/5/27 买入 14,900
2021/5/10-2021/5/28 卖出 -14,900
庞恩洲 核心骨干 2021/8/16-2021/10/25 买入 4,600
13 2021/9/23-2021/10/22 卖出 -3,900
14 任丑阳 核心骨干 2021/5/14 买入 500
2021/5/10-2021/7/14 卖出 -1,200
15 申小碗 中层管理 2021/6/15 买入 400
人员 2021/6/29 卖出 -400
王淑萍 核心骨干 2021/5/19-2021/6/15 买入 500
16 2021/5/14-2021/7/19 卖出 -400
17 巫雪梅 中层管理 2021/5/14-2021/10/19 卖出 -2,100
人员
18 朱志海 核心骨干 2021/5/10-2021/7/28 买入 11,000
2021/5/14-2021/9/15 卖出 -11,000
根据公司及激励对象出具的承诺函，以上激励对象买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关。以上激励对象不存在知悉本次激励计划内幕信息而
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