证券代码：000756 证券简称：新华制药 公告编号：2022-12
山东新华制药股份有限公司
关于第一期员工持股计划延期等有关情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东新华制药股份有限公司（以下简称“新华制药”、“公司”）第一期员工持股计划持有公
司股份（以下简称“员工持股计划”）于 2017 年 10 月 13 日在深圳证券交易所上市，并于 2020 年
10月13日锁定期届满解除限售。根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第 4 号：员工持股计划》等文件，以及公司《第一期员工持股计划（草案修订稿）》的相关规定，就公司员工持股计划进展情况及后续安排公告如下：
一、员工持股计划基本情况
公司分别于 2015 年 10 月 8 日、2015 年 12 月 29 日召开第八届董事会第五次会议及 2015 年第二
次临时股东大会、2015 年第一次 A 股类别股东会议及 2015 年第一次 H 股类别股东会议审议通过了《山
东新华制药股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）的议案》；2016
年 9 月 14 日，公司召开第八届董事会 2016 年第四次临时会议，审议通过了《山东新华制药股份有
限公司第一期员工持股计划（草案）（认购非公开发行股票方式）（修订稿）的议案》。具体内容
详见于 2015 年 10 月 9 日、2015 年 12 月 31 日、2016 年 9 月 19 日披露于《证券时报》及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。公司设立第一期员工持股计划。本次员工持股计划
的存续期为 54 个月，其中前 36 个月为锁定期，后 18 个月为解锁期。本次员工持股计划认购的非公
开发行的股票锁定期为 36 个月，自新华制药公告非公开发行的股票登记至本次员工持股计划名下之日起算。
依据中国证券监督管理委员会核发《关于核准山东新华制药股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可【2017】459 号），公司员工持股计划于 2017 年 10 月以认购公司非公开发行股票的
方式认购公司股份 3,109,686 股，占公司本次发行后总股本 478,353,421 股的 0.65%，其中公司董事、
监事和高级管理人员（计 12 人）认购 79.10 万份，占员工持股计划的 25.44％。员工持股计划认购
价格为人民币 11.15 元/股，认购金额为人民币 3,467.30 万元。该部分股份于 2017 年 9 月 28 日在
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，于 2017 年 10 月 13 日在深圳证券交易所上市。
具体内容详见 2017 年 10 月 12 日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)《山东新
华制药股份有限公司非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书》。
公司于 2018 年 6 月召开 2017 年度周年股东大会、2018 年第一次 A 股类别股东会议及 2018 年第
一次 H 股类别股东会议，审议通过了《关于审议二零一七年度利润分配方案的议案》。2018 年 7 月，
公司实施了 2017 年度权益分派方案：以截止 2017 年 12 月 31 日公司总股本 478,353,421 股为基数，
向全体股东进行现金分红，每 10 股分配现金 0.50 元（含税）；同时公司以资本公积金向全体股东
每 10 股转增 3 股。转增后，上述员工持股计划持有公司股份数量由 3,109,686 股增至 4,042,592 股，
占公司当时的总股本 621,859,447 股的 0.65%。
2020 年 10 月 13 日，公司员工持股计划与其他参与非公开发行的股东持有的公司股份解除限售
条件并上市流通。
2021 年 1 月 19 日公司 2018 年股权激励计划第一个行权期行权股份 550.8 万 A 股并上市。员工
持股计划持有的股份 4,042,592 股,占当时公司总股本 627,367,447 股的 0.64%。
2021 年 12 月 29 日公司在巨潮资讯网上刊登了《关于第一期员工持股计划进展情况及减持股份
的预披露公告》。
2022 年 1 月 13 日公司 2018 年股权激励计划第二个行权期行权股份 516.78 万 A 股并上市。员工
持股计划持有的股份 4,042,592 股,占当时公司总股本 632,535,247 股的 0.639%。
二、员工持股计划进展及存续期延期情况
（一）根据公司《第一期员工持股计划（草案修订稿）》持有人会议授权，公司员工持股计划
管理委员会（以下称“管理委员会”）于 2021 年 12 月 27 日召开会议，结合实际情况，就其后续安
排，讨论形成如下意见：
在存续期届满前，若所持股份不能减持完毕，同意提请新华制药董事会审议并批准员工持股计划存续期限展期 12 个月。
（二）2022 年 3 月 24 日，公司召开第十届董事会 2022 年第一次临时会议，审议通过了《关于
公司第一期员工持股计划延期的议案》，同意根据管理委员会会议表决结果，对员工持股计划存续
期限展期 12 个月，即延期至 2023 年 3 月 28 日；存续期内，如员工持股计划资产均为货币资金时，
员工持股计划可提前终止；如一年延长期届满前仍未出售股票，可在届满前再次召开管理委员会会议及董事会，审议后续相关事宜。
（三）截至本公告披露日，员工持股计划持有的股份为 4,042,592 股，持股数量未发生变动。
三、独立董事意见
经核查，公司第一期员工持股计划存续期延长的事项符合中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号—员工持股计划》及公司《第一期员工持股计划（草案修订稿）》的相关要求。董事会审议及决策程序合法有效，关联董事回避了该事项的表决,不存在损害公司及全体股东权益的情形。
因此，全体独立董事一致同意公司第一期员工持股计划存续期延长 12 个月，即存续期至 2023
年 3 月 28 日止；存续期内，如员工持股计划资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止；如一年延长期届满前仍未出售股票，可在届满前再次召开管理委员会会议及董事会，审议后续相关事宜。
四、第一期员工持股计划减持股份预披露情况
2021 年 12 月 29 日公司于巨潮资讯网刊载了编号为 2021-79《关于第一期员工持股计划进展情
况及减持股份的预披露公告》。
五、备查文件：
1、第十届董事会 2022 年第一次临时会议决议；
2、独立董事关于第十届董事会 2022 年第一次临时会议相关事项的独立意见。
特此公告。
山东新华制药股份有限公司董事会
2022 年 3 月 24 日
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