浙江天册律师事务所
关于
恒逸石化股份有限公司
公开发行 A 股可转换公司债券的
补充法律意见书
浙江天册律师事务所
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浙江天册律师事务所
关于恒逸石化股份有限公司
公开发行 A 股可转换公司债券的
补充法律意见书
编号：TCYJS2021H1671 号
致：恒逸石化股份有限公司
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受恒逸石化股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，作为发行人本次公开发行 A 股可转换公司债券之特聘法律顾问，为发行人本次发行提供法律服务，并已出具编号为“TCYJS2021H1338号”的《浙江天册律师事务所关于恒逸石化股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、编号为“TCLG2021H1538号”的《浙江天册律师事务所关于恒逸石化股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。
本所律师根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“212836号”《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“《反馈意见》”）的要求，对发行人的有关事项进行了核查，并出具本补充法律意见书（以下简称“本补充法律意见书”）。
除本补充法律意见书另行释义或是文义另有所指之外，《法律意见书》和《律师工作报告》中所述的出具依据、律师声明事项、释义和说明等相关内容适用于本补充法律意见书。
正 文
《反馈意见》问题 1：
根据申报材料，公司主营业务包括各类化工品、油品、聚酯产品的研发、生产和销售。申请人公司所处行业为石化行业及化纤行业，经营范围还包括有色金属等业务。请申请人针对下列事项进行说明，保荐机构及申请人律师进行专项核查，并出具专项核查报告：（1）本次募投项目是否属于《产业结构调整指导目录（2019）年本》中的淘汰类、限制类产业，是否属于落后产能，是否符合国家产业政策。（2）本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求，是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见。（3）本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂，如是，是否符合《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》中“京津冀、长三角、珠三角等区域禁止新建燃煤自备电厂，装机明显冗余、火电利用小时数偏低地区，除以热定电的热电联产项目外，原则上不再新（扩）建自备电厂项目”的要求。（4）本次募投项目是否需履行主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况；是否按照环境影响评价法要求，以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定，获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复。（5）本次募投项目是否属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目。依据《大气污染防治法》第九十条，国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用煤项目的，应当实行煤炭的等量或者减 量替代申 请人是否 履行应履 行的煤炭 等量或减量 替代要求 。（ 6） 本次募投项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内，如是，是否拟在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料。（7）本次募投项目是否需取得排污许可证，如是，是否已经取得，如未取得，请说明目前的办理进展、后续取得是否存在法律障碍，是否存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况。（8）本次募投项目生产的产品是否属于《“高污染、高环境风险”产品名录（2017 年版）》中规定的高污染、高环境风险产品。（9）本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量；募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额，主要处理设施及处理能力，是否能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。（10）申请人最近 36 个月是否存在受到环保领域行政处罚的情况，是否构成重大违法行为，或者是否存在导致严重环境污染，严重损害社会
公共利益的违法行为。
回复：
一、本次募投项目是否属于《产业结构调整指导目录（2019）年本》中的淘汰类、限制类产业，是否属于落后产能，是否符合国家产业政策
（一）本次募投项目不属于淘汰类、限制类产业
1、《产业结构调整指导目录（2019 年本）》相关规定
本次募投项目主要产品为新型功能性 FDY 纤维以及中空纤维、大有光缝纫线
专用纤维、涡轮纺专用纤维及水刺专用纤维等涤纶短纤，均为化学纤维相关产品。本次募投项目及对应产品名称、产品分类具体如下：
序号 项目名称 产品名称 所属产品类别
（从大类到细类）
年产 50 万吨新型功能性纤 新型功能性 FDY 纤维 化学纤维/涤纶/涤纶
1 维技术改造项目 长丝/涤纶 FDY
年产 110 万吨新型环保差 中空纤维、大有光缝纫线专用纤 化学纤维/涤纶/涤纶
2 别化纤维项目 维、涡轮纺专用纤维及水刺专用 短纤
纤维等涤纶短纤
根据《产业结构调整指导目录（2019 年本）》，淘汰类与限制类目录下与化
学纤维有关的产品或工艺设备列示如下：
分类 行业类别 具体内容
1、单线产能小于 20万吨/年的常规聚酯（PET）连续聚合生产装置
2、常规聚酯的对苯二甲酸二甲酯（DMT）法生产工艺
3、半连续纺粘胶长丝生产线
4、间歇式氨纶聚合生产装置
5、常规化纤长丝用锭轴长 1200毫米及以下的半自动卷绕设备
限制类 十三、纺 6、粘胶板框式过滤机
织 7、单线产能≤1000 吨/年、幅宽≤2 米的常规丙纶纺粘法非织造布
生产线
8、25 公斤/小时以下梳棉机
9、200钳次/分钟以下的棉精梳机
10、5 万转/分钟以下自排杂气流纺设备
11、FA502、FA503 细纱机
分类 行业类别 具体内容
12、入纬率小于 600 米/分钟的剑杆织机，入纬率小于 700 米/分钟
的喷气织机，入纬率小于 900 米/分钟的喷水织机
13、采用聚乙烯醇浆料（PVA）上浆工艺及产品（涤棉产品，纯棉
的高支高密产品除外）
14、吨原毛洗毛用水超过 20吨的洗毛工艺与设备
15、双宫丝和柞蚕丝的立式缫丝工艺与设备
16、绞纱染色工艺
17、亚氯酸钠漂白设备
18、普通涤纶载体染色
1、使用时间达到30 年的棉纺、毛纺、麻纺设备、机织设备
2、辊长 1000 毫米以下的皮辊轧花机，锯片片数在 80 以下的锯齿
轧花机，压力吨位在 400 吨以下的皮棉打包机（不含 160 吨、200
吨短绒棉花打包机）
3、ZD647、ZD721 型自动缫丝机，D101A 型自动缫丝机，ZD681
型立缫机，DJ561 型绢精纺机，K251、K251A型丝织机等丝绸加工
设备
4、Z114 型小提花机
5、GE186 型提花毛圈机
6、Z261 型人造毛皮机
7、未经改造的 74型染整设备
淘汰类 十三、纺 8、蒸汽加热敞开无密闭的印染平洗槽
织 9、R531 型酸性粘胶纺丝机
10、4 万吨/年及以下粘胶常规短纤维生产线
11、湿法氨纶生产工艺
12、二甲基甲酰胺（DMF）溶剂法氨纶及腈纶生产工艺
13、硝酸法腈纶常规纤维生产工艺及装置
14、常规聚酯（PET）间歇法聚合生产工艺及设备
15、常规涤纶长丝锭轴长 900 毫米及以下的半自动卷绕设备
16、使用年限超过 15 年的国产和使用年限超过 20年的进口印染前
处理设备、拉幅和定形设备、圆网和平网印花机、连续染色机
17、使用年限超过 15 年的浴比大于 1：10 的棉及化纤间歇式染色
设备
18、使用直流电机驱动的印染生产线
分类 行业类别 具体内容
19、印染用铸铁结构的蒸箱和水洗设备，铸铁墙板无底蒸化机，汽
蒸预热区短的 L 型退煮漂履带汽蒸箱
20、螺杆挤出机直径小于或等于 90mm，2000吨/年以下的涤纶再生
纺短纤维生产装置
2、本次募投项目不属于淘汰类、限制类产业
生产产品方面，本次募投项目产品为超细旦、抗菌、深染、阻燃、抗化学品等
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