广东风华高新科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2023年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东风华高新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可（2022）170号）核准，公司2022年3月31日于深圳证券交易所向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票261,780,100股，发行价为每股19.10元，募集资金总额为
人 民 币 4,999,999,910.00 元 ， 扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 人 民 币
27,099,999.69元，资金到账金额为人民币4,972,899,910.31元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币1,668,377.45元，实际募集资金净额为人民币4,971,231,532.86元。
该次募集资金到账时间为2022年4月8日，本次募集资金到位情况已经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年4月12日出具《广东风华高新科技股份有限公司验资报告》编号：中喜验资2022Y00038号。
（二）报告期内使用金额及年末余额
项目 金额
募集资金到账金额 4,972,899,910.31
项目 金额
扣减：以自筹资金预先支付含税发行费用（置换） 3,316,780.08
项目投入 2,852,269,973.54
截至期初累计发生额 其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目（置换） 2,494,077,337.71
利息收入扣减手续费净额 90,907,923.50
项目投入 358,088,887.06
本期发生额 其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目（置换） 0.00
利息收入扣减手续费净额 57,235,906.65
项目投入 3,210,358,860.60
截至期末累计发生额 其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目（置换） 2,494,077,337.71
利息收入扣减手续费净额 148,143,830.15
募集资金结余 1,907,368,099.78
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《广东风华高新科技股份有限公司募集资金使用管理办法》（2022年4月修订）（以下简称“《募集资金使用管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司已与招商银行股份有限公司广州分行、中国工商银行股份有限公司肇庆第一支行、中国建设银行股份有限公司肇庆市分行、中国农业银行股份有限公司肇庆端州支行、中国民生银行股
份有限公司广州分行、广东南粤银行股份有限公司肇庆端州支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。截至2023年12月31日，募集账户存续情况如下：
序号 开户银行 银行账号 存续情况 备注
1 招商银行股份有限公司广州分行 755901411110705 注销 汇总验资
2 中国农业银行股份有限公司肇庆端州支行 44641001040039698 存续 祥和项目
3 中国工商银行股份有限公司肇庆第一支行 2017002129200089276 存续 祥和项目
4 中国建设银行股份有限公司肇庆市分行 44050170870100001858 存续 祥和项目
5 广东南粤银行股份有限公司肇庆端州支行 970101230900003224 存续 祥和项目
6 中国民生银行股份有限公司广州分行 634776695 注销 片阻项目
7 中国建设银行股份有限公司肇庆市分行 44050170870100002212 存续 片阻项目
8 广东南粤银行股份有限公司肇庆端州支行 970101230900003232 存续 片阻项目
注：“祥和项目”指“祥和工业园高端电容基地项目”，“片阻项目”指“新增月产 280亿只片式电阻器技改扩产项目”，下同。
招商银行股份有限公司广州分行的募集资金专项账户（总账户）仅用于汇总验资，验资完成后该账户的募集资金已转至募投项目相应的管理账户上。为了便于募集资金专项账户的管理，提高募集资金管理效率，公司已完成该账户的注销手续，公司会同保荐机构与招商银行股份有限公司广州分行签订的《募集资金三方监管协议》也相应终止。
公司于2023年2月28日召开的第九届董事会2023年第一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金账户的议案》，为加强募集资金管理，提高募集资金使用效率及公司资金办理业务便利性，公司将原存放于“中国民生银行股份有限公司广州分行”（以下简称“民生银行”）的募集资金余额（含利息）转存至公司在“中国建设银行股份有限公司肇庆分行”开设的募集资金专户（银行账号：44050170870100002212）。截至2023年12月31日，公司已将民生银行的募集资金账户余额全部转入
在建行肇庆分行新开设的前述募集资金专户，并已办理完毕民生银行的募集资金专户的注销手续，对应的募集资金三方监管协议相应终止。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司共存续 6 个募集资金专户，募集资
金存放情况如下（金额单位：人民币元）：
序号 开户银行 银行账号 存款余额 备注
1 中国工商银行股份有限公司肇庆第一支行 2017002129200089276 976,413,489.30 祥和项目
2 中国建设银行股份有限公司肇庆市分行 44050170870100001858 432,747,268.27 祥和项目
3 中国农业银行股份有限公司肇庆端州支行 44641001040039698 3,377.62 祥和项目
4 广东南粤银行股份有限公司肇庆端州支行 970101230900003224 18,001,200.00 祥和项目
5 广东南粤银行股份有限公司肇庆端州支行 970101230900003232 478,731,424.90 片阻项目
6 中国建设银行股份有限公司肇庆市分行 44050170870100002212 1,471,339.69 片阻项目
合计 1,907,368,099.78
注 1：上述募集资金余额包含资金存放期间利息。
注 2：因投资者诉讼事项，截至 2023 年 12 月 31 日，公司在中国工商银行股份有限公司肇庆第
一支行开设的募集资金专户（账号：2017002129200089276）被广州市中级人民法院冻结部分募集资金，冻结金额为 147,963.31 元，占公司非公开发行股票募集资金净额的 0.003%，占公司最近一期经审计净资产的 0.001%。截至本报告披露日，上述募集资金专户被冻结金额全部已解除冻结状态，公司募集资金可正常使用，不会对公司募集资金投资项目产生重大不利影响。
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表说明
本公司2023年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目延期的情况说明
公司2023年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司2023年度不存在募投项目先期投入及置换情况。
（四）尚未使用的募集资金情况
截至2023年12月31日，募集资金余额为1,907,368,099.78元，均存放于募集资金专用账户。
（五）募集资金使用的其他情况
本年度公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司2023年度募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不
查看PDF原文
