北方国际合作股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，北方国际合作股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北方国际合作股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》证监发行字[2019]1444 号文核准，于 2019 年 10 月 24
日公开发行了 578.21 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 57,821.00
万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 57,821.00 万元的部分由主承销商中信建投证券股份有限公司余额包销。
截至 2019 年 10 月 30 日，本公司共募集资金 57,821.00 万元，扣除发行费用 364.43
万元（其中含保荐费 254.40 万元）后，募集资金净额为 57,456.57 万元。上述募
集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2019 年 10 月 30
日出具了致同验字(2019)第 110ZC0177 号《验资报告》。具体款项存放情况如下：
单位：元
金融机构名称 账号 汇入时间 汇入金额
兴业银行股份有限公司北京鲁谷支行 321560100100053490 2019 年 10 月 30 日 575,666,000.00
注：实际募集资金人民币 578,210,000.00 元，扣除中信建投证券股份有限公
司承销及保荐等费用人民币 2,544,000.00 元（含税）后，余额人民币 575,666,000.00元汇入募集资金专户。
（二） 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1. 以前年度已使用金额
使用的金额为 16,721.80 万元（账户结余金额扣除利息收入），具体如
下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 57,821.00
减：发行费用 364.43
募集资金净额 57,456.57
减：收购克罗地亚能源项目股份公司 76%股份 25,404.00
减：增资克罗地亚能源项目股份公司，用于建设“塞尼 156MW 风电项目” 15,383.55
加：未支付的发行费用 52.78
加：利息收入 71.97
募集资金账户结余金额 16,793.77
2. 募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 57,581.32 万元，
其中各项目使用募集资金情况如下：
单位：万元
序 募集资金 调整后投 以前年度 2021 年度 累计投入 投入进
号 项目名称 承诺投资 资总额 募集资金 募集资金 金额 度%
总额 投入金额 投入金额
1 收购克罗地亚能源项目 25,404.00 25,404.00 25,404.00 25,404.00 100.00
股份有限公司 76%股份
增资克罗地亚能源项目
2 股份有限公司，用于建设 32,417.00 15,383.55 15,383.55 15,383.55 100.00
“塞尼 156MW 风电项目”
向克罗地亚能源项目股
3 份有 限公司提供借款， 16,669.02 16,793.77 16,793.77 100.75
用于建设“塞尼 156MW （注 2）
风电项目”（注 1）
合计 57,821.00 57,456.57 40,787.55 16,793.77 57,581.32
注 1：鉴于克罗地亚能源项目股份公司外方股东进行同比例增资存在一定
困难，经公司 2020 年第五次临时股东大会及 2020 年第一次债券持有人会
议于 2020 年 8 月 27 日审议通过，公司对募集资金投资项目的实施方式进
行变更，由向克罗地亚能源项目股份公司增资变更为向项目公司提供借
款。详见本报告“三、（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更
情况”。
注 2：2021 年度募集资金投入金额含募集资金专户同期银行活期存款利息。
3. 募集资金结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金结余情况为：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 57,821.00
减：发行费用 364.43
募集资金净额 57,456.57
减：收购克罗地亚能源项目股份公司 76%股份 25,404.00
减：增资克罗地亚能源项目股份公司，用于建设“塞尼 156MW 风电项目” 15,383.55
减：向克罗地亚能源项目股份公司提供借款，用于建设“塞尼 156MW 风电项目” 16,793.77
加：未支付的发行费用 52.78
加：利息收入 81.23
募集资金账户结余金额 9.26
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深
圳证券交易所股票上市规则》的规定，结合本公司实际情况，修订了《募
集资金管理制度》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于 2014 年 8
月 27 日经公司第五届董事会第二十六次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从 2019 年 8 月起对募集资金
实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构
签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，
以保证专款专用。截至 2021 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集
资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二） 募集资金专户存储情况
本公司设立了募集资金专项账户，并与兴业银行股份有限公司北京鲁
谷支行、中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
协议内容与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司
严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务。截至
2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
兴业银行股份有限公司北京鲁谷支行 321560100100053490 募集资金专户 92,577.56
2021 年 3 月 2 日，本公司募集资金 16,793.77 万元已汇至克罗地亚能
源项目股份公司。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为利息收
入。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一） 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1。
（二）
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