易思维（杭州）科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（主承销商）：国投证券股份有限公司
特别提示
易思维（杭州）科技股份有限公司（以下简称 “发行人”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2025〕2791 号）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为 2,500.00 万股。其中初始战略配售数量为 500.00 万股，占本次发行总数量的 20.00%。战略投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户，本次发行最终战略配售数量为 446.3982 万股，占发行总数量的 17.86%，初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额 53.6018 万股回拨至网下发行。
战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 1,453.6018 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.78%；网上发行数量为 600 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 29.22%。最终网下、网上初始发行合计数量 2,053.6018 万股。
本次发行价格为人民币 55.95 元/股。发行人于 2026 年 2 月 2 日（T 日）通
过上交所交易系统网上定价初始发行“易思维”A 股 600.00 万股。
根据《易思维（杭州）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 6,044.48 倍，超过 100 倍，发行人和保
荐人（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10%（向上取整至 500 股的整数倍，即 205.40 万股）股票由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 1,248.2018 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 60.78%，占本次发行总量的 49.93%；网上最终发行数量为 805.40 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 39.22%，占本次发行总量 32.22%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.02220760%。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2026 年 2 月 4 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：
1、网下获配投资者应根据本公告，于 2026 年 2 月 4 日（T+2 日）16:00 前，
按最终确定的发行价格 55.95 元/股与获配数量及时足额缴纳认购资金，认购资金
应当于 2026 年 2 月 4 日（T+2 日）16:00 前到账。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金
账户在 2026 年 2 月 4 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为
放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购款而放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、本次网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配
售数量后本次发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股
发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。全部有效
报价配售对象必须参与网下申购，未参与申购或未足额参与申购的，以及获得初
步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金的，将被视为违约并应承担
违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个
月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其
放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存
托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下
发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、战略配售最终结果
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的参与战略配售的投
资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。关于本次参与战略配售的投资者的核
查情况详见 2026 年 1 月 30 日（T-1 日）公告的《国投证券股份有限公司关于易
思维（杭州）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之参与战略配
售的投资者的专项核查报告》和《北京嘉润律师事务所关于易思维（杭州）科技
股份有限公司⾸次公开发⾏股票并在科创板上市之参与战略配售的投资者专项
核查法律意见书》。
本次发行最终战略配售结果如下：
获配股数
序 获配股数 占本次发 获配金额 限售期
号 投资者名称 类型 （万股） 行数量的 （元） （月）
比例
（%）
参与跟投的保
1 国证投资 荐人相关子公 100.0000 4.00% 55,950,000.00 24
司
国证资管易思维员工 发行人的高级
2 参与科创板战略配售 管理人员与核 32.4575 1.30% 18,159,971.25 12
1 号集合资产管理计 心员工参与本
划 次战略配售设
国证资管易思维员工 立的专项资产
3 参与科创板战略配售 管理计划 129.8480 5.19% 72,649,956.00 12
2 号集合资产管理计
划
广东广祺玖号股权投
4 资合伙企业（有限合 26.8096 1.07% 14,999,971.20 12
伙）
5 上海汽车集团金控管 与发行人经营 33.9588 1.36% 18,999,948.60 12
理有限公司 业务具有战略
6 浙江耀宁科技集团有 合作关系或长 51.8319 2.07% 28,999,948.05 12
限公司 期合作愿景的
北京安鹏科创汽车产 大型企业或其
7 业投资基金合伙企业 下属企业 53.6193 2.14% 29,999,998.35 12
（有限合伙）
8 上海复星高科技（集 17.8731 0.71% 9,999,999.45 12
团）有限公司
合计 446.3982 17.86% 249,759,792.90 -
注：获配股数占本次发行数量的比例之尾数差异系四舍五入所致。
二、网上摇号中签结果
发行人和保荐人（主承销商）于 2026 年 2 月 3 日（T+1 日）在上海市浦东
新区浦东南路 528 号上海证券大厦北塔 707 室主持了易思维本次发行网上发行
摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已 经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 9663，4663
末“5”位数 12293，62293
末“6”位数 803557，303557
末“8”位数 39473027，15161375，65134704，55614688，59799364，43661286
凡参与网上发行申购易思维股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码
相同的，则为中签号码。中签号码共有 16,108 个，每个中签号码只能认购 500 股
易思维股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 228 号〕）、《上海证券
交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025 年修订）》（上证发 〔2025〕46 号）、《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2024 年修 订）》（上证发〔2024〕112 号）、《首次公开发行证券承销业务规则》（中证 协发〔2023〕18 号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发
〔2025〕57 号）和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》（中证
协发〔2024〕277 号）等相关规定，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资
者资格进行了核查和确认。依据上交所业务管理系统平台（发行承销业务）最终
收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2026 年 2 月 2 日（T 日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的 241 家网下投资者管理的 7,991 个有效报价配售对象全部按
照《发行公告》的要求进行了网下申购，7,991 个配售对象网下有效申购数量为
4,981,550.00 万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排
