北芯生命:北芯生命首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告

        深圳北芯生命科技股份有限公司

      首次公开发行股票并在科创板上市

    网下初步配售结果及网上中签结果公告

      保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司

                        特别提示

  深圳北芯生命科技股份有限公司（以下简称“北芯生命”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2025〕2790 号）。
  本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

  中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发行的保荐人（主承销商）。

  发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次公开发行股票数量为 5,700.0000万股，发行股份占公司发行后总股本的 13.67%，全部为公开发行新股，不设老股转让。本次发行后公司总股本为 41,700.0000万股。

  本次发行初始战略配售发行数量为 1,140.0000 万股，占本次发行总数量的20.00%。参与战略配售的投资者承诺的认购资金已于规定时间内全部汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户。依据发行价格确定的最终战略配售数量为1,140.0000 万股，占发行总数量的 20.00%。初始战略配售与最终战略配售股数一致，无需向网下回拨。

  战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为 3,648.0000万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 80.00%；网上发行数量为 912.0000万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 20.00%。最终网下、网上发行合
计数量为 4,560.0000 万股。

  本次发行价格为人民币 17.52元/股。发行人于 2026 年 1月 26日（T日）通
过上交所交易系统网上定价初始发行“北芯生命”A股 912.0000万股。

  根据《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）、《深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为4,595.20倍，超过 100 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票
数量的 10%（向上取整至 500 股的整数倍，即 456.0000 万股）由网下回拨至网
上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 3,192.0000 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 70.00%，其中网下无锁定期部分最终发行股票数量为2,343.4700 万股，网下有锁定期部分最终发行股票数量为 848.5300 万股。网下有锁定期部分最终发行股票的限售期为 6个月。网上最终发行数量为 1,368.0000万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 30.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.03264275%。

    敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2026 年 1 月 28 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：

  1、网下获配投资者应根据本公告，于 2026 年 1 月 28日（T+2日）16:00 前，
按最终确定的发行价格 17.52 元/股与获配数量，及时足额缴纳认购资金，认购资
金应当于 2026 年 1 月 28 日（T+2 日）16:00 前到账。网下投资者如同日获配多
只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

  网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金
账户在 2026 年 1 月 28日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为
放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

  当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股份
由保荐人（主承销商）包销。

    2、网下发行部分采用约定限售方式，发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次的限售档位为两档：（1）档位一（投资者报价时对应申报限售期 6 个月，限售比例 30%）：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 30%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月；（2）档位二（投资者报价时对应申报限售期 6 个月，限售比例 10%）：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6 个月。限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算，其余获配股份无流通限制及锁定安排，上市首日即可交易。网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，分别为其管理的配售对象填写所选择的限售档位（包括限售期和限售比例），其最终限售比例及限售期限请见本公告“附表：网下投资者初步配售明细表”。

  根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2025年修订）》（上证发〔2025〕46 号）（以下简称“《实施细则》”），发行人尚未盈利的，网下发行证券的限售比例根据首次公开发行证券的规模分档确定：

  （一）发行规模不足 10 亿元的，限售比例不低于 10%；

  （二）发行规模 10 亿元以上、不足 100 亿元的，限售比例不低于 40%；

  （三）发行规模 100 亿元以上的，限售比例不低于 70%。

  发行人本次发行规模 9.9864 亿元，网下发行整体限售比例 26.58%，符合上
述最低限售比例的要求。

  3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

  4、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金以及存在其他违反《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发〔2025〕57 号）和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2024〕277 号）行为的投资者，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其管理的
配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被采取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被采取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。

  网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。

  5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、战略配售最终结果

    （一）参与对象

    本次发行中，参与战略配售的投资者的选择在考虑《实施细则》、投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括：

  （1）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；

  （2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业；

  （3）中国中金财富证券有限公司（参与跟投的保荐人相关子公司，以下简称“中金财富”）；

  （4）中金北芯生命 1 号员工参与战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，以下简称“中金北芯生命 1 号”或“专项资产管理计划”）。

    截至公告披露之日，参与战略配售的投资者已与发行人签署战略配售协议。
关于本次参与战略配售的投资者的核查情况详见 2026 年 1 月 23 日（T-1 日）公
告的《中国国际金融股份有限公司关于深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开

    发行股票并在科创板上市之参与战略配售的投资者的专项核查报告》和《北京市

    海问律师事务所关于深圳北芯生命科技股份有限公司首次公开发行股票并在上

    海证券交易所科创板上市之参与战略配售的投资者专项核查的法律意见书》。

        （二）获配结果

        2026 年 1 月 22 日（T-2 日），发行人和保荐人（主承销商）根据初步询价结

    果，协商确定本次发行价格为 17.52元/股，本次发行总规模为 99,864.00 万元。

        依据《实施细则》，发行规模不足 10亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人

    民币4,000万元，中金财富已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数2,283,105

    股，获配金额 39,999,999.60 元。

        本次发行专项资产管理计划参与战略配售的数量为不超过本次公开发行规

    模的 10.00%，即 570.0000 万股，同时参与认购规模金额上限不超过 10,529.8946

    万元。中金北芯生命 1 号已足额缴纳战略配售认购资金合计 10,529.8946 万元，

    共获配 5,700,000 股，获配金额 99,864,000.00 元。

        其他参与战略配售的投资者已足额缴纳战略配售认购资金合计 11,000.00 万

    元，共获配 3,416,895 股，获配金额合计 59,864,000.40 元。

        截至 2026 年 1 月 21 日（T-3 日），全部参与战略配售的投资者均已根据其

    与发行人签署的战略配售协议及其承诺认购的金额足额按时缴纳认购资金。初始

    缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐人（主承销商）将在 2026

    年 1 月 30 日（T+4 日）之前，依据参与战略配售的投资者的缴款原路径退回。

        综上，本次发行最终战略配售结果如下：

                                                      获配股数

序    投资者名称          类型          获配股数  占本次发      获配金额      限售期
号                                          （股）    行数量的      （元）      （月）
                                                        比例

                  与发行人经营业务具有

 1  上海国鑫投资  战略合作关系或长期合    776,567    1.36%      13,605,453.84      12
    发展有限公司  作愿景的大型企业或其