交通银行:交通银行向特定对象发行A股股票募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

股票代码：601328    股票简称：交通银行    编号：临 2026-008
              交通银行股份有限公司

            向特定对象发行 A 股股票

    募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

    交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本行”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，交通银行股份有限公司（以下简称本行）对向特定对象发行 A 股股票募集资金存放、管理与实际使用情况进行了全面核查，现报告如下：

  一、募集资金基本情况

  经国家金融监督管理总局《国家金融监督管理总局关于交通银行向特定对象发行 A 股股票方案及变更股权的批复》（金复〔2025〕272 号）和中国证券监督管理委员会《关于同意交通银行股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1081 号）批准，本行向特定对象发行人民币普通股（A 股）14,101,057,578股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.51 元，募集资金总额合计人民币120,000,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的费用（不含增值税）人民币59,445,117.77 元后，本次向特定对象发行 A 股股票的实际募集资金净额为人民币

119,940,554,882.23 元。截至 2025 年 6 月 13 日，本行本次发行募集资金专户已收
到上述款项。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况
进行了验证，并出具了毕马威华振验字第 2500411 号《验资报告》。截至 2025 年 12
月 31 日，前述募集资金已全部使用完毕。

  二、募集资金管理情况

  根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，本行制定了《交通银行股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

  根据管理制度并结合经营需要，本行在交通银行股份有限公司上海交银大厦支
行开立了募集资金使用专户，并于 2025 年 6 月 13 日与本次向特定对象发行 A 股股
票的联席保荐人国泰海通证券股份有限公司及中信建投证券股份有限公司签署了《交通银行股份有限公司募集资金专户存储监管协议》（以下简称《募集资金专户存储监管协议》），前述监管协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》的要求，不存在重大差异，协议履行情况良好。

  截至 2025 年 12 月 31 日，本行严格按照《募集资金专户存储监管协议》的规定
存放和管理募集资金，不存在违反相关法律法规和监管规定的情形。

  三、募集资金的实际使用情况

  本次向特定对象发行 A 股股票募集资金到位后，本行已将募集资金净额全部用于补充本行核心一级资本，具体参见本专项报告附表《募集资金使用情况对照表》。
截至 2025 年 12 月 31 日，本次向特定对象发行 A 股股票募集资金未出现与本次向特
定对象发行 A 股股票方案披露的募集资金投向不相符的情形。


  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2025 年 12 月 31 日，本次向特定对象发行 A 股股票募集资金在扣除发行费
用后已全部用于补充本行核心一级资本，不存在变更募集资金投资项目的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

  本行已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
  六、会计师事务所对本行年度募集资金存放、管理和使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

  毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对本行 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况出具了鉴证报告，认为本行募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了本行 2025 年度募集资金的存放、管理与实际使用情况。

  七、保荐人对本行年度募集资金存放、管理和使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

  国泰海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司作为本行向特定对象发行 A 股股票的联席保荐人，对本行 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况进行了专项核查，认为本行 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《交通银行股份有限公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

  特此公告

  附表：《募集资金使用情况对照表》

                                              交通银行股份有限公司董事会
                                                    2026 年 3 月 27 日


  附表

                              募集资金使用情况对照表

                                                                                                                                      单位：元

                募集资金总额                    119,940,554,882.23                            本年度投入募集资金总额                              119,940,554,882.23

          变更用途的募集资金总额                      无                                                                                        119,940,554,882.23
                                                                                              已累计投入募集资金总额

        变更用途的募集资金总额比例                    无                                                                                        119,940,554,882.23

承诺投  是否已变更项  募集资金承  调整后  截至期末  本年度  截至期末  截至期末累计投入金额  截至期末投入进  项目达到预  本年度  是否达    项目可行性
资项目  目（含部分变  诺投资总额  投资总  承诺投入  投入金  累计投入  与承诺投入金额的差额  度（%）（4）=（2） 定可使用状  实现的  到预计    是否发生重
            更）                      额    金额（1）    额    金额（2）    （3）=（2）-（1）        /（1）        态日期      效益    效益      大变化

补充核                  119,940,554  119,940,  119,940,55  119,940,  119,940,55

心一级        无          ,882.23    554,882.  4,882.23  554,882.  4,882.23            -                100%          不适用    不适用  不适用      否

资本                                    23                  23

未达到计划进度原因（分具体募投项目）                                                                          无

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                              无

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                            无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                            无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况                                                                  无

募集资金结余的金额及形成原因                                                                                  无

募集资金其他使用情况                                                                                          无

        注：附表中“募集资金总额”为扣除发行费用后的募集资金净额；募集资金到位后已全部用于补充本行核心一级资本，因募集资金投资项目中投入

    的资金均包含本行原自有资金与募集资金，无法单独核算截至 2025 年 12 月 31 日的募集资金实现效益情况。