华电辽能:2026年第一次临时股东会会议材料汇编

华电辽宁能源发展股份有限公司2026年第一次临时股东会材料汇编
        2026 年 3 月 26 日

2026 年第一次临时股东会

                会议议程

    一、介绍来宾、通报出席会议股东人数及持股数量并宣布开会

    二、审议议案并选举董事

    1. 关于修订《独立董事工作管理办法》的议案

    2. 关于修订《关联交易管理办法》的议案

    3. 关于公司董事会换届选举第九届董事会非独立董事
的议案

    4. 关于公司董事会换届选举第九届董事会独立董事的
议案

    三、推选监票人、计票人

    四、议案表决

    五、宣布现场表决结果

    六、宣布现场会议结束
会议议程

关于修订《独立董事工作管理办法》的议案各位股东：

    为进一步提高规范运作水平，完善公司治理结构，保护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件及《华电辽宁能源发展股份有限公司章程》的要求，对《独立董事工作管理办法》做如下修订：

    1. 删除关于监事、监事会的表述，将股东大会调整为股
东会。

    2. 对需要经公司全体独立董事过半数同意事项及董事
会审计、提名和薪酬考核委员会具体职责事项进行补充完善。
    3. 增加独立董事专门会议议事规则等内容。

    此议案，请予审议

    附件：

    《独立董事工作管理办法》修改对照表（2026 年 3 月）
                      华电辽宁能源发展股份有限公司
                        二〇二六年三月二十六日

关于修订《独立董事工作管理办法》的议案                                              1 － 1

附件

                华电辽宁能源发展股份有限公司

              《独立董事工作管理办法》修改对照表

                                          （2026 年 3 月）

 序号                          修订前                                                修订后

          第八条 以会计专业人士身份被选聘为独立董事候选人    第九条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人
      的，应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 的，应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列
      列条件之一：                                        条件之一：

  1      （一）具有注册会计师资格；                          （一）具有注册会计师资格；

          （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副    （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副
      教授及以上职称或者博士学位；                        教授及以上职称或者博士学位；

          （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者    （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者
      财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。          财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

          第十二条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司    第十三条  公司董事会、单独或者合计持有公司已发行股
      已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人， 份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东会
  2    并经股东大会选举决定。                              选举决定。

          依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代    依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为
      为行使提名独立董事的权利。                          行使提名独立董事的权利。

              第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的        第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人

《独立董事工作管理办法》修改对照表                                                                                                                  1

 序号                          修订前                                                修订后

      人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为 员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独
      独立董事候选人。                                    立董事候选人。

          第十五条 独立董事候选人应当无下列不良记录：        第十六条  独立董事候选人应当无下列不良记录：

          （一）最近 36 个月曾被中国证监会行政处罚；            （一）最近 36 个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监
          （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司 会行政处罚或者司法机关刑事处罚的；

      董事的期间；                                            （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查
          （三）最近 36 个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以 或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；

  3    上通报批评；                                            （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或者 3 次以
          （四）曾任职独立董事期间，连续 2 次未出席董事会会议， 上通报批评的；

      或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数    （四）在过往任职独立董事期间因连续 2 次未能亲自出席
      三分之一以上；                                      也不委托其他独立董事代为出席董事会会议被董事会提议召
          （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实 开股东会予以解除职务，未满 12 个月的；

      不符；                                                  （五）存在重大失信等不良记录；

          （六）上海证券交易所认定的其他情形。                （六）上海证券交易所认定的其他情形。

          第十七条  公司董事会提名委员会应当对被提名人任职    第十七条  公司董事会提名委员会应当对被提名人任职资
      资格进行审查，并形成明确的审查意见。                格进行审查，并形成明确的审查意见。

          公司在选举独立董事的股东大会召开前，按照本办法第十    公司在选举独立董事的股东会召开前，按照本办法第十四
  4    三条以及前款规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人 条以及前款规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人的有
      的有关材料报送上海证券交易所，相关报送材料应当真实、 关材料报送上海证券交易所，相关报送材料应当真实、准确、
      准确、完整。                                        完整。

          公司董事会对被提名人有关情况有异议的，应同时报送董    公司董事会对被提名人有关情况有异议的，应同时报送董
      事会的书面意见。上海证券交易所对独立董事候选人是否符 事会的书面意见。上海证券交易所对独立董事候选人是否符合


 序号                          修订前                                                修订后

      合任职资格提出异议的，公司不得提交股东大会选举。    任职资格提出异议的，公司不得提交股东会选举。

          第十九条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，  第十九条  独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，
      任期届满，可以连选连任，但是连续任职不得超过六年。  任期届满，可以连选连任，但是连续任职不得超过六年。

              独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其        独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其
      职务。应及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公 职务。提前解除独立董事职务的，应及时披露具体理由和依据。
      司应及时予以披露。                                  独立董事有异议的，公司应及时予以披露。

          独立董事不符合本办法第七条第一项或者第二项规定的，  独立董事不符合本办法第八条第一项或者第二项规定的，
  5    应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉 应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或
      或者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。  者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。

          独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务    独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导
      导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合 致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本
      本办法或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计 办法或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业
      专业人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成 人士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。
      补选。

          第二十一条 独立董事履行下列职责：                  第二十二条  独立董事履行下列职责：

          （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；      （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；

          （二）对应当披露的关联交易、公司及相关方变更或者豁    （二）对第二十九条及第三十一条所列公司与其控股股东、
  6    免承诺的方案、公司被收购董事会针对收购所作出的决策及 实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事
      采取的措施等事项及董事会审计委员会、薪酬与考核委员会 项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股
      及提名委员会职责中公司与其控股股东、实际控制人、董事、 东合法权益；

      高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使    （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升
      董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；  董事会决策水平；


 序号