创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：杰创智能 股票代码：301248 独立财务顾问：无
序 是否存在该
号 事项（是/否/ 不
事项 适用） 备注
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见
1 或者无法表示意见的审计报告 否
最近一个会计年度财务报告内部控制是否被注册会计师出具否定
2 意见或者无法表示意见的审计报告 否
上市后最近 36 个月内是否出现过未按法律法规、公司章程、公开 否
3 承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际
7 控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述 不适用
人员成为激励对象的必要性、合理性
8 是否包括独立董事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 是否最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
是否最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 否
11 构行政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 否
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数
15 累计是否超过公司股本总额的 20% 否
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益
17 数量的 20% 否
激励对象为董事、高级管理人员、单独或者合计持股 5%以上股东
18 或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励 是
计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行
使权益的条件 不适用
20 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市
公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说
明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条 是
件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比
例；如分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权
益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票 是
总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应
当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟
授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获
授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个
激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累 是
计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可 是
行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法
确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，
独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表 是
意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当
披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件
未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级
管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励
对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学 是
性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公
司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确 是
上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程 是
序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值
的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应 是
当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 是
离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机 是
制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使
权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收 是
益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作
程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于
24 促进公司竞争力的提升 是
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否
25 不少于 3 家 不适用
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否
27 少于 1 年 不适用
28 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 不适用
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的
29 50% 不适用
30 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1 年 不适用
31 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 不适用
32 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% 不适用
33 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 否
34 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 是
35 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 是
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股
36 票期权总额的 50% 是
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
37 发展、是否 存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见 是
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按《股权激励管
38 理办法》的规定发表专业意见 是
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激 是
励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定 是
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激
励管理办法》的规定
