光智科技:关于2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的公告

证券代码：300489          证券简称：光智科技      公告编号：2026-014
                光智科技股份有限公司

 关于2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及
                注销部分股票期权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    光智科技股份有限公司（以下简称“公司”“光智科技”）于 2026 年 3
月 22 日召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，根据《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》或“本激励计划”）、《2024 年股票期权激励计划考核管理办法》（以下简称《考核管理办法》）的相关规定及公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，本激励计划首次授予的股票期权第二个行权期因 2025 年度公司层面业绩考核未达标，未满足行权条件的股票期权共计 409 万份由公司注销。

    现将相关事项公告如下：

    一、本激励计划已履行的必要程序

    （一）2024 年 3 月 1 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了
《关于〈2024 年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2024 年股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024 年股票期权激励计划有关事项的议案》《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，律师等中介机构出具了相应报告。

    （二）2024 年 3 月 1 日，公司召开第五届监事会第七次会议，审议通过了
《关于〈2024 年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2024 年股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》《关于核实〈2024 年股票期权激励计划激励对象名单〉的议案》。

    （三）2024 年 3 月 4 日至 2024 年 3 月 13 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划首次授
予激励对象有关的任何异议。2024 年 3 月 14 日，公司披露了《监事会关于 2024
年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

  （四）2024 年 3 月 14 日，公司披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

  （五）2024 年 3 月 18 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于〈2024 年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于〈2024年股票期权激励计划考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年股票期权激励计划有关事项的议案》。

  （六）2024 年 3 月 18 日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事
会第八次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对首次授予股票期权的激励对象名单进行了核查，律师等中介机构出具了相应报告。

  （七）2024 年 4 月 17 日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司审核确认，公司已完成本激励计划首次授予股票期权登记工作。本激励计划首次授予登记人数 153 人，首次授予股票期权登记数量 846 万份。
  （八）2025 年 3 月 13 日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第五次
会议，审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，并同意将该议案提交第五届董事会第二十五次会议。

  （九）2025 年 3 月 13 日，公司分别召开第五届董事会第二十五次会议、第
五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，同意因首次授予股票期权的8名激励对象已经离职不再符合激励对象资格注销股票期权28万份，以及2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就而注销股票期权 409 万份，合计注销股票期权 437 万份。

  （十）2025 年 11 月 24 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
审核确认，公司完成了 2024 年股票期权激励计划注销事宜，注销股票期权 437万份。


    （十一）2026 年 3 月 22 日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第八
次会议，审议通过了《关于 2024 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，并同意将该议案提交第五届董事会第三十五次会议。

    （十二）2026 年 3 月 22 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议，审议
通过了《关于 2024 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，同意本激励计划首次授予的股票期权第二个行权期因 2025年度公司层面业绩考核未达标，未满足行权条件的股票期权共计 409 万份由公司注销。

    二、本次注销部分股票期权的具体情况

    1.行权条件的说明

    根据《激励计划》及《考核管理办法》的相关规定，公司未满足相应业绩考核的，所有激励对象对应当期已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。公司 2024 年股票期权的第二个行权期对应的公司层面业绩考核目标为：公司2025年度净利润不低于1.5亿元为目标值，公司2025年度净利润不低于8,000万元为触发值。

  公司层面业绩考核如下表所示：

  行权安排                          业绩考核目标：净利润

                      目标值（Am）                    触发值（An）

第一个行权期  2024年度净利润不低于5,000万元    2024 年度净利润不低于 3,000 万元

第二个行权期    2025年度净利润不低于1.5亿元    2025 年度净利润不低于 8,000 万元

              考核完成情况                      公司层面可行权比例（X）

                  A≥Am                                X=100%

                An≤A
                  A
注：1.上述“净利润”指标均以经审计的扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。

  2.上述业绩考核不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

    本激励计划授予的股票期权（含预留）行权对应的考核年度为 2024 年-2025
年两个会计年度，每个会计年度考核一次。

    2.未达到行权条件的说明


  经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2025 年度扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润为-1,591.01 万元，未满足第二个行权期公司层面的业绩考核目标，公司拟注销上述股票期权 409 万份。

  3.未达到行权条件注销股票期权数量

  根据《激励计划》规定，本次激励计划第二个行权期“自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止”可行权数量为授予数量的 50%。公司本次激励计划授予股票期权数量为 818 万份，涉及激励对象共 145 人，因第二个行权期条件未达成，所有激励对象第二个行权期可行权的股票期权409 万份均不得行权，由公司注销。

  本次注销在公司2024 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东会审议。

  三、本次注销部分股票期权对公司的影响

  公司 2024 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权事项不会影响公司本激励计划的继续实施以及公司管理团队的勤勉尽职。不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会对公司管理团队的稳定性产生重大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。

  四、本次注销部分股票期权的后续工作安排

  公司将根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，办理本次股票期权注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。

  五、董事会薪酬与考核委员会意见

  公司于 2026 年 3 月22 日召开的第五届董事会薪酬与考核委员会第八次会议，
审议通过了《关于2024 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。薪酬与考核委员会一致认为：公司2024 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。同意将该议案提交董事会审议。

  六、律师结论性意见

  广东信达律师事务所认为：公司本次注销部分股票期权事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规
定；公司本次注销的原因和数量符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及深圳证券交易所有关规范性文件的规定履行相关信息披露义务并办理本次注销的相关手续。

    七、备查文件

  1.公司第五届董事会第三十五次会议决议；

  2.公司第五届董事会薪酬与考核委员会第八次会议决议；

  3.广东信达律师事务所出具的《关于光智科技股份有限公司2024 年股票期权激励计划注销部分股票期权相关事项的法律意见书》。

                                                光智科技股份有限公司
                                                      董事会

                                                  2026 年 3 月 24 日