富瀚微:监事会决议公告

证券代码：300613          证券简称：富瀚微          公告编号：2022-024
债券代码：123122          债券简称：富瀚转债

          上海富瀚微电子股份有限公司

      第三届监事会第二十六次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十六次会
议于 2022 年 4 月 13 日以通讯的方式召开，本次会议通知已于 2021 年 3 月 31 日以
电子邮件、电话等形式向全体监事发出。会议由监事会主席陈晓春先生召集和主持，应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。会议的召集、召开、表决符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》，合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    1、 审议通过《关于公司 2021 年年度报告及其摘要的议案》

    经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司 2021 年年度报告的程序符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    具体内容详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《2021 年年度报告》及其
摘要。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    2、 审议通过《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》

    公司《2021 年度监事会工作报告》同日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    3、 审议通过《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》


    经审议，监事会认为公司《2021 年年度报告》“第十节 财务报告”部分相关内
容真实、客观反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成果。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    4、 审议通过《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》
    监事会认为：公司《2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案》符合《公司
法》《证券法》和《公司章程》中对于利润分配的相关规定，该预案基于公司未来发展和经营现状的考虑制定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。《关于 2021 年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告》同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

  5、 审议通过《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议案》

    监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。 内
部控制制度适应公司经营业务活动的实际需要，能够保证公司正常生产经营，合理控制经营风险。公司《2021 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司《2021 年度内部控制自我评价报告》同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

  6、 审议通过《关于公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
    经审核，监事会认为：公司严格按照有关法律、法规对募集资金进行管理和使用，并及时对外披露募集资金的使用情况，不存在违规使用募集资金、变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏。公司《2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

案》

    经审议，监事会认为：公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的
情况，也不存在以前年度发生并累计至 2021 年 12 月 31 日的控股股东及其他关联方
违规占用公司资金的情况。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2021 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    8、 审议通过《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》

    经审议，监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）在 2021 年度审计工
作中遵照独立审计原则，认真履行审计职责，出具各项专业报告，内容客观、公正。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构。相关公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

  9、审议通过《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》

    经审议，监事会认为：公司预计 2022 年度日常关联交易是基于公司正常经营
需要所进行的，符合有关法律法规及《公司章程》的规定，符合公司经营发展的需要，不会影响公司独立性，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。保荐机构出具了核查意见。相关公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

  10、 审议通过《关于 2022 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的议案》
    公司《2022 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案》同日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    11、审议通过《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》

    经核查，监事会认为：本次公司将闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项，不影响公司募集资金投资项目建设和正常经营，有利于提高闲置募集资金和自有资金的使用效率，获得一定的收益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意公司使用不超过人民币35,000万元闲置募集资金和不超过人民币25,000万元自有资金进行现金管理。相关公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    12、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

    经审核，监事会认为：公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具降低汇率风险、减少汇兑损失，具有一定的必要性。同意公司与银行等金融机构开展累计金额不超过等值人民币 20,000 万元的外汇套期保值业务。相关公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    13、审议通过《关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期及 2021 年股票期
权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》

  经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年股票期权激励计划草案（修订版）》《2021 年股票期权激励计划草案》等有关规定，公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期、2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件均已经成就，本次可行权的激励对象均已满足行权条件，经核查，其作为激励对象的主体资格均合法、有效。相关公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    14、审议通过《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权的
议案》

    经审议，监事会认为：公司本次注销部分 2020 年、2021 股票期权激励计划股
票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的要求及公司《2020年股票期权激励计划草案（修订版）》《2021 年股票期权激励计划草案》的相关规定，符合股东大会对董事会的授权，不存在损害公司及全体股东利益的情况，监事会同意公司注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权。相关公告同日
披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    15、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事的议案》

    鉴于公司第三届监事会任期届满，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，公司监事会需要进行换届选举。公司第三届监事会提名汤勇先生、庄思宏先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，与另外 1 名由公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会。（非职工代表监事候选人简历详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于监事会换届选举的公告》）。
    出席会议的监事对以上候选人进行逐个表决，表决结果如下：

    （1）提名汤勇先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票

    （2）提名庄思宏先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票

    上述非职工代表监事候选人需提交公司 2021 年度股东大会进行审议，并采取累
计投票制选举产生 2 名非职工代表监事。本届监事会监事任期三年，自公司 2021年度股东大会通过之日起计算。

    三、备查文件

    公司第三届监事会第二十六次会议决议

    特此公告。

                                        上海富瀚微电子股份有限公司监事会
                                                        2022年4月15日