健帆生物:2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：300529              证券简称：健帆生物            公告编号：2022-034

债券代码：123117              债券简称：健帆转债

            健帆生物科技集团股份有限公司

    2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作（2022年）》有关规定，现将本公司2021年度募集资金存放与使用情况说明如下：

    一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可【2020】3617号核准，本公司向社会公开发行100,000万元可转换公司债券，债券面值100元，按面值发行，募集资金总额为1,000,000,000.00元，扣除承销及保荐费1,698,113.21元（不含增值税），实际到账的募集资金为人民币998,301,886.79元，扣除不含税其他发行费用3,759,216.98元（验资费、律师费等），募集资金净额为994,542,669.81元。上述募集资金已于2021年6月29日到位，经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2021）第442C000452号《验资报告》验证。

  （二）募集资金使用及结余情况（单位：人民币元）

                                                                    本报告期使用

                      项目                      以前年度使用金额                累计使用金额
                                                                        金额

  募集    血液净化产品产能扩建项目                  77,394,343.20  261,734,603.82  339,128,947.02

  资金    湖北健帆血液透析粉液产品生产基地项目      44,741,902.18  33,112,552.69  77,854,454.87

  项目                                              16,770,601.04  58,423,172.33  75,193,773.37
          学术推广及营销升级项目

  使用

  情况                  合 计                    138,906,846.42  353,270,328.84  492,177,175.26

  实际募集资金净额                                                              994,542,669.81


  减：累计使用募集资金                                                          492,177,175.26

  加：利息收入（扣除银行手续费等）                                                9,783,335.29

  结存的募集资金余额                                                            512,148,829.84

  其中：存放于银行募集资金专户                                                  512,148,829.84

    二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作（2022年）》等有关规定，结合公司实际情况，制订了《健帆生物科技集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、管理及使用情况监督等方面作出了具体明确的规定。本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司与保荐机构中航证券有限公司及募集资金专项账户开户银行：中国民生银行股份有限公司珠海分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、广州农村商业银行股份有限公司广东自贸试验区横琴分行、中国农业银行股份有限公司珠海金鼎支行，上述四家银行分别签署了《募集资金三方监管协议》，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。

  （二）募集资金专户存储情况

  公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管理，
实行专项存储和专款专用制度。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情
况（单位：人民币元）如下：

开户银行                                        银行账号            账户类  存储余额

中国民生银行股份有限公司珠海分行                632932753          活期    431,552,112.73

上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行            890700788015000022  活期        10,652.17

广州农村商业银行股份有限公司广东自贸试验区横琴  20061023000000651  活期      37,827,009.22

中国农业银行股份有限公司珠海金鼎支行            44353401040018460  活期      42,759,055.72

合 计                                                                          512,148,829.84


    三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金投资项目的资金使用情况

  本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。

  （二）募投项目先期投入及置换情况

  公司于 2021 年 7 月 13 日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换截至 2021 年 7月 7 日公司已预先投入募投项目的自筹资金 299,318,731.12 元及已支付发行费用的自筹资金 334,688.68 元（不含增值税），共计 299,653,419.80 元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换出具了《关于健帆生物科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2021）第 442C013969 号），保荐机构中航证券有限公司对此出具了同意的
核查意见。公司已于 2021 年 7 月 15 日对预先以自有资金投入的金额完成置换。
  （三）尚未使用的募集资金用途及去向

  公司于 2021 年 7 月 21 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及增加闲置自有资金现金管理额度的议案》，同意公司使用不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金进行现金管理，该现金管理额度有效期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限和授权额度内资金可滚动使用。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  报告期内，本公司募投项目未发生变更。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

  2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

  附件：1、募集资金使用情况对照表

                                  健帆生物科技集团股份有限公司董事会
                                                        2022年4月12日
附表 1：

                                      2021 年度募集资金使用情况对照表

编制单位：健帆生物科技集团股份有限公司                                                                                                  金额单位：人民币万元

募集资金总额                                                        99,454.27  本年度投入募集资金总额                                            35,327.03

报告期内变更用途的募集资金总额                                          0.00

累计变更用途的募集资金总额                                              0.00  已累计投入募集资金总额                                            49,217.72
累计变更用途的募集资金总额比例                                          0.00

                              是否已变              调整后投资                            截至期末投资  项目达到预                        项目可行性

      承诺投资项目          更项目  募集资金承    总额    本年度投入  截至期末累计    进度(%)    定可使用状  本年度实  是否达到  是否发生重

                              (含部分  诺投资总额      (1)        金额      投入金额(2)    (3)＝(2)/(1)    态日期    现的效益  预计效益    大变化

                              变更)

承诺投资项目

1、血液净化产品产能扩建项目      否      76,254.27    76,254.27    26,173.46      33,912.89    44.47    2023.01.31                不适用        否

2、湖北健帆血液透析粉液产品      否      11,500.00    11,500.00    3,311.26      7,785.45    67.70    2021.12.30                不适用        否

生产基地项目

3、学术推广及营销升级项目        否      11,700.00    11,700.00    5,842.32      7,519.38    64.27    2023.04.30