北陆药业:董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

股票代码：300016            股票简称：北陆药业              公告编号：2022-032
债券代码：123082            债券简称：北陆转债

                北京北陆药业股份有限公司

      董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕2810 号）核准，公司向社会公开发行面值不超过人民币 500,000,000.00 元的可转换公司债券。根据《北京北陆药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公
告》，本期公司债券发行面值 50,000 万元，每张面值为人民币 100 元，共计 500
万张，发行价格为 100 元/张。扣除与本次发行有关的费用 10,775,471.70 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为 489,224,528.30 元。

  截至 2020 年 12 月 11 日，扣除不含税承销费用（本次合计不含税保荐承
销费用为 945 万元，前期已支付不含税保荐费用 245 万元）后，公司已收到主承销商中信建投证券转入的可转换公司债券认购资金 49,300.00 万元。扣除其他发行费用后，募集资金净额 48,922.45 万元。上述募集资金业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了致同验字(2020)第 110ZC00468 号验资报告。


    （二）2020 年度募集资金使用及结余情况

  截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金直接投入募投项目 0.00 万元，
尚未使用的募集资金为 49,304.11 万元（其中募集资金净额 48,922.45 万元、专户存储累计利息扣除手续费 4.11 万元、待从募集资金账户转出的发行费用377.55 万元）。

    （三）2021 年度募集资金使用及结余情况

  2021 年度，公司募集资金使用情况为：

  1、以募集资金直接投入募投项目 5,106.47 万元，具体投资情况如下：

                                                                单位：人民币元

          项目名称                直接投入额            实际投入时间

高端智能注射剂车间建设项目          36,601,545.00  2021 年 1 月至 2021 年 12 月

研发中心建设项目                      7,107,904.10  2021 年 1 月至 2021 年 12 月

营销网络建设项目                      7,355,225.63  2021 年 1 月至 2021 年 12 月

            合计                    51,064,674.73              -

  2、2020 年度以自筹资金预先投入募集资金投资项目投资额 1,726.56 万元
本期从募集资金专户中转出，具体置换投资情况如下：

                                                                单位：人民币元

          项目名称            自筹资金预先投入额          实际投入时间

沧州固体制剂新建车间项目                  30,000.00    2020 年 4 月至 12 月

高端智能注射剂车间建设项目              8,825,000.00    2020 年 4 月至 12 月

研发中心建设项目                          40,000.00    2020 年 4 月至 12 月

营销网络建设项目                        8,370,559.67    2020 年 4 月至 12 月

            合计                      17,265,559.67              -

  3、2020 年度以自筹资金支付发行费用 377.55 万元本期从募集资金专户转
出。

  4、本期从募集资金专户转出永久补充流动资金 13,922.45 万元。


  综上，截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金累计投入项目 6,833.03 万元、
永久补充流动资金 13,922.45 万元，尚未使用的金额为 28,707.04 万元（其中募集资金 28,166.98 万元，专户存储累计利息扣除手续费 540.06 万元）。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京北陆药业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法经本公司第七届董事会二十一次会议及 2021 年第一次临时股东大会审议通过。

  根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2021年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：

                                                                单位：人民币元

            开户银行                  银行账号      账户类别    存储余额

 招商银行股份有限公司北京世纪城支行  512903513810306    专户      97,645,812.35

 招商银行股份有限公司北京世纪城支行  512903513810107    专户      77,230,066.32

 招商银行股份有限公司北京世纪城支行  512903513810809    专户      81,319,638.45

 招商银行股份有限公司北京世纪城支行  512903513810110    专户      30,874,866.79

              合计                                              287,070,383.91


  上述存款余额中，已计入募集资金专户累计利息收入 540.22 万元（其中
2020 年度利息收入 4.11 万元），已扣除手续费 0.16 万元（其中 2020 年度手续
费 0 万元）。

    三、2021 年度募集资金的实际使用情况

  2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1：2021 年度募集资金使用情况
对照表。

    四、募集资金使用及披露中存在的问题

  2021 年度，公司已根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

    五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

  致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证并出具了致同专字（2022）第 110A004038 号《关于北京北陆药业股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》，认为公司董事会编制的《2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司 2021 年度募集资金的存放和实际使用情况。

    六、保荐机构的核查意见

  经核查，保荐机构认为：北陆药业 2021 年度募集资金存放与实际使用情
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律、法规和规定的要求，有效执行了募集资金监管协议。北陆药业募集资金实际使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对北陆药业 2021 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。

    特此公告。

                                    北京北陆药业股份有限公司 董事会
                                        二○二二年三月三十日


  附表 1：2021 年度募集资金使用情况对照表

                                                                                                                            单位：万元

募集资金净额                                                                      48,922.45 本年度投入募集资金总额

                                                                                                                                                    19,028.92
2021年度变更用途的募集资金总额                                                  -

累计变更用途的募集资金总额                                                      - 已累计投入募集资金总额

                                                                                                                                                    20,755.48
累计变更用途的募集资金总额比例                                                  -

                                  是否已变更  募集资金  调整后投  本年度投  截至期末    截至期末投资    项目达到预  本年度实  是否达    项目可行性
        承诺投资项目            项目(含部分  承诺投资  资总额(1)  入金额    累计投入      进度(%)      定可使用状  现的效益  到预计