603305:宁波旭升汽车技术股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告

      证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2022-050

      债券代码：113635          债券简称：升 21 转债

                  宁波旭升汽车技术股份有限公司

    关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续

                      购买理财产品的公告

          本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

      或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

          重要内容提示：

            委托理财概述：

                                                                          单位：万元

      委托理财受托方          委托理财金额          委托理财产品          委托理财期限

宁波银行股份有限公司大碶支行      3,000      2022 年单位结构性存款 221411      180 天

中国银行股份有限公司北仑分行      1,300        对公结构性存款 202218431        94 天

中国银行股份有限公司北仑分行      3,000        对公结构性存款 202218432        186 天

中国银行股份有限公司北仑分行      8,200        对公结构性存款 202218431        94 天

            履行的审议程序：

            宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或“旭升股份”）于2022

        年 1 月 4 日分别召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议，

        审议通过《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的

        议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 9.5 亿元（含 9.5 亿元）的暂时

        闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之

        日起 12 个月内有效。独立董事对上述议案发表同意的独立意见。具体内容详

        见公司于 2022 年 1 月 5 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及

        指定媒体的《关于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理

        的公告》（公告编号：2022-002）。

            公司于 2022 年 6 月 27 日分别召开第三届董事会第十次会议及第三届监

        事会第十次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理

        的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 2 亿元（含 2 亿元）的暂时闲


  置募集资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

  独立董事对上述议案发表同意的独立意见。具体内容详见公司于 2022 年 6 月

  28 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使

  用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-040）。

    一、前次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况

  公司于 2022 年 1 月 5 日通过中国银行股份有限公司宁波北仑新大路支行申

购了对公结构性存款，上述认购使用可转换公司债券募集资金人民币9,500万元，

具体内容详见公司于 2022 年 1 月 7 日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒

体发布的《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理
财产品的公告》（2022-006）。

序                                          金额      理财      理财

      受托人      产品名称    收益类型                                预期年化收益
号                                        （万元）  起始日    终止日

    中国银行股份

 1  有限公司宁波  对公结构性存  保本保最  9,500  2022.01.07  2022.07.06  1.00%或3.53%
    北仑新大路支  款 202211204  低收益型

        行

  近日，公司到期赎回上述理财产品，收回本金 9,500 万元，获得理财收益
165.38 万元，与预期收益不存在重大差异。

    二、本次委托理财概况

    （一）委托理财目的

  在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费
用，增加公司收益。

    （二）资金来源

    1、非公开发行股票募集资金

  （1）本次现金管理资金 6,000 万元来源为公司非公开发行股票暂时闲置募
集资金。

  （2）经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771 号文《关于核准


      宁波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开

      发行人民币普通股股票 32,335,686 股，发行价格为人民币 32.41 元/股，募集资金

      总额为人民币 1,047,999,583.26 元，扣除各项发行费用合计人民币 11,134,491.59

      元后，实际募集资金净额为人民币 1,036,865,091.67 元。上述募集资金已于 2020

      年 6 月 1 日全部到位，业经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出

      具中汇会验[2020]4268 号《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司已

      按照要求开立募集资金专户存储。

          2、公开发行可转换公司债券募集资金

          （1）本次委托理财资金9,500万元来源为公司公开发行可转换公司债券暂时

      闲置募集资金。

          （2）根据中国证券监督管理委员会于2021年11月9日出具的《关于核准宁波

      旭升汽车技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可

      [2021]3564号)，公司获准向社会公开发行面值总额为人民币135,000.00万元的可

      转换公司债券，期限6年。公司本次发行可转换公司债券应募集资金为人民币

      135,000.00万元，实际募集资金为人民币135,000.00万元，扣除保荐承销费及其他

      发行相关费用合计(不含税)人民币1,418.11万元后，实际募集资金净额为人民币

      133,581.89万元。上述募集资金已于2021年12月16日全部到位，业经中汇会计师

      事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中汇会验[2021]7982号《验资报告》。

      上述公开发行可转换公司债券募集资金，公司已按照要求开立募集资金专户存

      储。

          （三）委托理财基本情况

      受托方            产品            产品            金额        预计年化    预计收益金额
      名称              类型            名称          （万元）      收益率      （万元）

宁波银行股份有限公司  银行理财产品  2022 年单位结构性    3,000      1.50%-3.40%        -

    大碶支行                          存款 221411

中国银行股份有限公司  银行理财产品  对公结构性存款      1,300    1.00%或3.45%        -

    北仑分行                          202218431

中国银行股份有限公司  银行理财产品  对公结构性存款      3,000    1.00%或3.46%        -

    北仑分行                          202218432

中国银行股份有限公司  银行理财产品  对公结构性存款      8,200    1.00%或3.45%        -

    北仑分行                          202218431

      产品              收益        结构化安排      参考年化      预计收益      是否构成
      期限              类型                            收益率      （如有）      关联交易

        180天          保本浮动型          -              -            -            否

        94天          保本保最低收          -              -            -            否

                          益型

        186天          保本保最低收          -              -            -            否

                          益型

        94天          保本保最低收          -              -            -            否

                          益型

          （四）公司对委托理财相关风险的内部控制

            公司在募集资金管理上，要求在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使

        用的情况下，合理使用闲置募集资金进行委托理财，有利于提高募集资金的使用

        效率，降低公司财务费用，增加公司收益。

            本次购买理财资金为公司暂时闲置募集资金，购买理财前已充分考虑募集资

        金投资项目建设及运营资金需求的情况，评估理财产品的风险和公司自身的风险

        承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产

        品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在股

        东大会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。

            三、本次委托理财的具体情况

          （一）委托理财合同主要条款

  委托银行名称    宁波银行股份有限  中国银行股份有限  中国银行股份有限公  中国银行股份有限
                    公司大碶支行      公司北仑分行      司北仑分行          公司北仑分行

    产品名称      2022 年单位结构性  对 公 结 构 性