603516:北京淳中科技股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：603516        证券简称：淳中科技        公告编号：2022-055
债券代码：113594        债券简称：淳中转债

            北京淳中科技股份有限公司

  2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
                    专项报告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定，现将北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”或“淳
中科技”）截至 2022 年 6 月 30 日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况

  1、首次公开发行股票

  经中国证券监督管理委员会以证监许可[2018]124 号《关于核准北京淳中科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民
币普通股（A 股）股票 23,386,700.00 股，每股发行价格为人民币 19.64 元，本次发行募集
资金总额 459,314,788.00 元，减除发行费用 42,289,086.40 元（不含税）后，募集资金净
额为 417,025,701.60 元。本次公开发行募集资金已于 2018 年 1 月 29 日全部到位，由立信
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2018]第 ZB10038 号验资报告。
  2、公开发行可转换债券

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1034 号”文核准，本公司于 2020 年 7 月
21 日向社会公众公开发行面值 300,000,000.00 元的可转换公司债券，本次可转换公司债券每张票面金额为 100.00 元，按面值平价发行，募集资金总额为人民币 300,000,000.00 元，
扣除保荐及承销费、审计及验资费、律师费等发行费用合计人民币 9,782,075.48 元后，实
际募集资金净额为 290,217,924.52 元。上述资金已于 2020 年 7 月 27 日全部到位，并经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 7 月 27 日出具的“信会师报字[2020]第 ZB11541
号”《验资报告》审验。
（二）2022 年半年度募集资金使用情况及节余情况

  截至 2022 年 6 月 30 日止，本公司 2022 年半年度使用金额情况为：

  1、首次公开发行股票

                                                                      单位：元

                            项目                                      金额

      募集资金净额（2022 年 1 月 1 日）                                        3,017,648.75

      减：直接投入募投项目的金额                                          12,544,390.42

          暂时性补充流动资金金额                                          90,000,000.00

      加：归还募集资金金额                                                106,000,000.00

          利息收入扣减手续费净额                                              74,035.45

      尚未使用的募集资金余额                                                6,547,293.78

    2、公开发行可转换债券

                                                                      单位：元

                            项目                                      金额

      募集资金净额（2022 年 1 月 1 日）                                      41,399,748.28

      减：直接投入募投项目的金额                                            4,498,963.97

          暂时性补充流动资金金额                                                      -

      加：归还募集资金金额                                                            -

          利息收入扣减手续费净额                                            1,117,134.84

      尚未使用的募集资金余额                                              38,017,919.15

二、募集资金存放和管理情况
（一） 公司募集资金管理制度的制定和执行情况


  为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件，以及《北京淳中科技股份有限公司章程》的要求，公司特制定了《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。公司严格按照《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、使用、管理与监督不存在违反《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》规定的情况。
（二） 募集资金专户存储情况

  1、首次公开发行股票

  截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

                                                                      单位：元

                    开户银行                        银行账户                期末余额

      中信银行北京德外支行                8110701014001280711              1,874,177.69

      中信银行南昌红谷滩支行              8115701012500146559              2,346,149.62

      中国民生银行北京万丰路支行          617058586                        2,326,966.47

                      合计                                                  6,547,293.78

  2、公开发行可转换债券

  截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：

                                                                      单位：元

                    开户银行                        银行账户                期末余额

      民生银行太仓支行                    632202912                        36,960,303.58

      中信银行南昌红谷滩支行              8115701013100244509              1,057,615.57

                      合计                                                  38,017,919.15

（三）募集资金专户存储监管情况

  1、首次公开发行股票

  为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规及公司制订的募集资金管理制度的规定，公司于
2018 年 2 月 8 日分别与保荐机构招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司总行营业
部、招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司南昌分行、招商证券股份有限公司及中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

  公司于 2019 年 11 月 7 日披露了《北京淳中科技股份有限公司关于更换保荐机构及保
荐代表人的公告》（公告编号：2019-053），公司与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）解除了持续督导关系，并由中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）承接原保荐机构招商证券尚未完成的持续督导工作。鉴于保荐机构变更，公司及保荐机构中山证券分别与中信银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司南昌分行、中国民生银行股份有限公司北京分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

  公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至
2022 年 6 月 30 日，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。
  2、公开发行可转换债券

  本公司开设了专门的银行专户对募集资金专户存储，公司及下属子公司安徽淳芯和保荐机构中山证券分别与中信银行股份有限公司南昌分行、中国民生银行股份有限公司苏州分行
分别于 2020 年 7 月 27 日、2020 年 7 月 28 日签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资
金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司充分保
障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至 2022 年 6 月 30
日，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。

  三、报告期募集资金的实际使用情况

  报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：


  本报告期内，本公司实际使用 IPO 项目募集资金人民币 1,254.