上海沪工:关于使用闲置自有资金进行委托理财的进展公告

证券代码：603131        证券简称：上海沪工        公告编号：2023-019
债券代码：113593        债券简称：沪工转债

        上海沪工焊接集团股份有限公司

 关于使用闲置自有资金进行委托理财的进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

     委托理财受托方：宁波银行股份有限公司（以下简称“宁波银行”）、中
      国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）。

     委托理财金额：使用自有资金 9,500 万元。

     委托理财产品名称：宁波银行 2023 年单位结构性存款 230459、宁波银
      行单位七天通知存款、中国建设银行上海分行单位人民币定制型结构性
      存款。

     委托理财产品类型：结构性存款、通知存款。

     委托理财产品期限：宁波银行 2023 年单位结构性存款 230459 期限为 181
      天、宁波银行单位七天通知存款无固定期限、中国建设银行上海分行单
      位人民币定制型结构性存款 187 天。

     履行的审议程序：上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）
      于 2022 年 8 月 25 日召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
      九次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的议
      案》，同意公司及下属公司使用单日最高余额不超过 6 亿元人民币的闲置
      自有资金进行委托理财，购买安全性高、流动性好、保本型或低风险浮
      动收益型的理财产品，及券商收益凭证、报价回购、固定收益类产品、

              一、本次委托理财情况

              （一）委托理财目的

              在保证公司日常经营资金需求的情况下，公司使用部分闲置自有资金进行委

          托理财，购买安全性高、流动性好、保本型或低风险浮动收益型的理财产品，及

          券商收益凭证、报价回购、固定收益类产品、国债逆回购、基金、信托、债券等

          产品，能有效提高闲置自有资金的使用效率，增加公司的投资收益，有利于为公

          司股东获取更多的投资回报。

              （二）资金来源

              本次委托理财的资金来源于闲置自有资金。

              （三）委托理财产品的基本情况

                                                                                结构  是否
受托  产品                  金额    预计年化收  预计收益金额  产品  收益类        构成
 方  类型    产品名称                  益率      （万元）    期限    型    化安  关联
                          （万元）                                            排

                                                                                      交易

宁波  结构  宁波银行 2023                                              保本浮

银行  性存  年单位结构性    5,000    1.00%-3.20%  24.79-79.34  181天 动收益  无    否
      款    存款 230459                                                型

宁波  通知  宁波银行单位                                        无 固 保本浮

银行  存款  七天通知存款    1,500    0.25%-2.10%      /      定 期 动收益  无    否
                                                                限      型

      结构  中国建设银行                                              保本浮

建设  性存  上海分行单位    3,000    1.70%-2.90%  26.13-44.57  187天 动收益  无    否
银行  款  人民币定制型                                                型

            结构性存款

              （四）委托理财相关风险的内部控制

              1、公司制订了《理财和结构性存款业务管理制度》，严格控制相关风险。

              2、公司严格遵循安全性、流动性、收益性的原则，使用闲置自有资金，以

不影响公司正常经营和战略发展规划为前提条件，投资于安全性高、流动性好、保本型或低风险浮动收益型的理财产品。

  3、明确相关组织机构的管理职责，确立审批机制。公司财务部及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

  4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业的审计机构进行审计。

  5、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，在定期报告中披露报告期内购买理财产品的具体情况及相应的收益情况。

    二、本次委托理财的具体情况

  （一）合同的主要条款

  1、宁波银行单位结构性存款

 产品名称                    2023 年单位结构性存款 230459

 购买金额                            5,000.00 万元

 资金来源                            闲置自有资金

 产品期限                              181 天

 收益类型                          保本浮动收益型

 产品成立日                        2023 年 2 月 24 日

 产品到期日                        2023 年 8 月 24 日

 预计年化收益率                      1.00%-3.20%

                  结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存
                  款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体
 投资方向及范围  的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得
                  相应的收益。最终实现的收益由保底收益和期权浮动收益
                  构成，期权费来源于存款本金及其运作收益。如果投资方

                  向正确，客户将获得高/中收益；如果方向失误，客户将获
                  得低收益，对于本金不造成影响。

  2、宁波银行单位七天通知存款

 产品名称                          单位七天通知存款

 购买金额                            1,500.00 万元

 资金来源                            闲置自有资金

 产品期限                            无固定期限

 收益类型                          保本浮动收益型

 产品成立日                        2023 年 2 月 23 日

 产品到期日                          无固定期限

 预计年化收益率                      0.25%-2.10%

  3、中国建设银行上海分行单位人民币定制型结构性存款

 产品名称          中国建设银行上海分行单位人民币定制型结构性存款

 产品编号                        31083360020230224001

 购买金额                            3,000.00 万元

 资金来源                            闲置自有资金

 产品期限                              187 天

 收益类型                          保本浮动收益型

 产品成立日                        2023 年 2 月 24 日

 产品到期日                        2023 年 8 月 30 日

 预计年化收益率                      1.70%-2.90%

                  本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分
 投资对象

                  投资于金融衍生产品，产品收益与金融衍生品表现挂钩。

  （二）风险控制分析

  公司本次进行的委托理财事项，未超过第四届董事会第十五次会议审议通过的额度范围。公司将对投资的产品严格把关，谨慎决定，控制风险，选择安全性

  高、流动性好，低风险的理财产品进行投资，保证资金安全。

      三、委托理财受托方情况

      本次委托理财的受托方宁波银行、建设银行为上市金融机构，股票代码分别
  为 002142、601939，受托方与公司不存在任何关联关系。

      四、对公司的影响

      （一）公司主要财务指标情况

                                                  币种：人民币  单位：元

财务指标                    2021 年度（经审计）  2022 年 1-9 月（未经审计）

资产总额                      2,421,579,629.88        2,478,846,755.90

负债总额                      1,016,614,209.23        1,023,111,951.98

归属上市公司股东的净资产      1,396,784,310.74        1,451,970,008.78

归属上市公司股东的净利润        144,254,229.75          60,948,124.64

经营活动产生的现金流量净额      5,834,688.48            -26,733,751.47

      （二）对公司的影响

      在保证公司日常经营资金需求的情况下，公司使用部分闲置自有资金进行委
  托理财，有利于提高闲置资金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整体盈利
  水平，为股东获取更多的投资回报。公司拟使用闲置自有资金进行委托理财的事
  项合法合规，已履行规定的审批程序，不存在损害公司和股东利益的情形。

      （三）会计处理方式