603707:健友股份关于公司续聘会计师事务所及确定报酬事项的公告

证券代码：603707        证券简称：健友股份        公告编号：2021-018

债券代码：113579        债券简称：健友转债

转股代码：191579        转股简称：健友转股

债券代码：113614        债券简称：健20转债

          南京健友生化制药股份有限公司

          关于续聘2021年审计机构及确定

                报酬事项的公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
  重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

      拟聘任的会计师事务所：南京健友生化制药股份有限公司（以下简称“公

 司”）于 2021年4月27日召开的第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议 审议通过了《关于续聘2021年审计机构的议案》，拟续聘中天运会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称“中天运”）为公司 2021年度审计机构，并提交公司2020年年 度股东大会审议。

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1.基本信息

  中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）始建于1994年3月，2013年12月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079号）。组织形式：特殊普通合伙。注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704。首席合伙人：祝卫先生。

  2020年末，合伙人71人，注册会计师694人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师300余人。


  2019年度经审计的收入总额为64,096.97万元、审计业务收入为44,723.45万元，证券业务收入为13,755.86万元。

  2020年度上市公司审计客户家数53家，涉及的主要行业包括制造业，文化、体育和娱乐业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，水利、环境和公共设施管理业等，审计收费5,991万元。本公司同行业上市公司审计客户家数5家。

  2.投资者保护能力

  中天运已统一购买职业保险，累计赔偿限额为 3 亿元，职业保险购买符合相关规定。

  中天运近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

 序号              诉讼主体                      目前进展

    1    金元顺安基金管理有限公司        尚未开庭审理

  3.诚信记录

  中天运近三年因执业行为受到行政处罚 1次、监督管理措施7次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。15名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施6次、自律监管措施1次。

  （二）项目信息

  1.基本信息

  项目合伙人陈晓龙，2009年3月成为注册会计师，2005年8月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2016年8月开始在中天运执业，2016年10月开始为本公司提供审计服务，近三年签署了9家上市公司审计报告，复核了0家上市公司审计报告。

  签字注册会计师祁祥，2019年6月成为注册会计师，2014年9月开始从事上市公司审计，2019年3月开始在中天运执业，2019年10月开始为本公司提供审计服务；近三年签署了1家上市公司审计报告，复核了0家上市公司审计报告。

  质量控制复核人贾丽娜，1996年12月成为注册会计师，1994年7月开始从事上市公司审计，2017年10月开始在中天运执业，2019年10月开始为本公司提供审计服务；近三年签署了4家上市公司审计报告，复核了14家上市公司审计报告。

  2.诚信记录


  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分的情形。

  3、独立性

  中天运及项目合伙人陈晓龙、签字注册会计师祁祥、项目质量控制复核人贾丽娜不存在可能影响独立性的情形。

  （三）审计收费

  公司2020年度支付给的中天运的年报审计费用为70万元，内部控制审计费用为10万元。董事会同意聘任中天运为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，同时提请股东大会授权董事会根据会计师的具体工作量确定其2021年度报酬。

  二、拟续聘会计事务所履行的程序

  （一）公司董事会审计委员会对中天运的执业情况进行了充分的了解，并对其在2020年度的审计工作进行了审查评估，认为中天运在公司年报审计工作中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的执业操守和义务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司 2020年度财务报告和财务报告内部控制的审计工作。项目成员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。同意向董事会提议续聘中天运为公司 2021年度审计机构。

  （二）公司独立董事已对续聘公司2021年度审计机构的事项发表了同意的事前认可及独立意见，一致认为：

  1、中天运具备为上市公司提供审计服务的专业经验和能力，在担任公司审计机构期间，能够做到“独立、客观、公正”的执业准则，认真履行职责，公允合理地发表独立审计意见，出具的报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，较好地完成了2020年度的各项审计工作；

  2、董事会履行的续聘及审计费用议案，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，所确定的2020年度审计费用合理。同意续聘中天运为公司2021年度财务审计及内控机构，并提交公司股东大会审议。


  （三）董事会审议本次续聘情况

  公司于2021年4月26日召开的第四届董事会第七会议以“同意 6 票，反对 0 票，弃
权 0 票”审议通过了《关于续聘公司2021年审计机构的议案》，同意续聘中天运为公司2021年度审计机构，并同意公司2020年度支付给中天运的年报审计费用为70万元，内部控制审计费用为10万元。董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

  （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。

  三、备查文件

  （一）董事会决议

  （二）独立董事的书面意见

  （三）审计委员会履职情况的文件
 特此公告。

                                      南京健友生化制药股份有限公司董事会
                                                          2021年4月27日