603113:金能科技股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

证券代码：603113          证券简称：金能科技      公告编号：2022-018
债券代码：113545          债券简称：金能转债

                        金能科技股份有限公司

            关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   委托理财受托方：华夏银行、青岛农商银行、方正证券、兴业银行
   委托理财金额：人民币 85,000 万元

   委托理财产品名称：华夏理财固收增强封闭式 27 号 363 天、青岛农商银行
创富优享 353 号、方正证券融资业务债权收益权转让及远期受让、兴银理财金雪球聚利 2022 年第 1 期净值型理财产品。
   委托理财产品期限：不超过 12 个月
   履行的审议程序：金能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年10 月 28 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，均审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司（含金能化学（青岛）有限公司,以下简称“金能化学”，为公司全资子公司青岛西海岸金能投资有限公司之全资子公司）使用总额不超过人民币 26 亿元的闲置自有资金购买短期（不超过 12 个月）的理财产品，包括但不限于商业银行、证券公司、基金公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、低风险的投资理财产品。此次申请期限自公司本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，可滚动使用，并由董事会授权公司管理层在额度范围内行使相关决策权并签署合同文件，由公司财务部负责具体组织实施。公司独立董事、监事对以
上 事 项 发 表 了 同 意 意 见 。 具体情况详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《金能科技股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（编号：2021-136）。

    一、委托理财情况概述

  （一）委托理财目的


          为提高资金的使用效率，合理利用闲置自有资金，进一步增加公司收益，在

      确保不影响公司正常经营和自有资金正常使用计划的情况下，将公司及子公司

      （含金能化学）闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过

      12 个月）的理财产品。

          （二）资金来源

          本次委托理财的资金来源为公司及子公司暂时闲置自有资金。

          （三）委托理财基本情况

          1、近期新增利用闲置自有资金购买理财产品情况如下：

                                    产品类  金额  预计年化收 产品期          结构 是否构
 委托方  受托方      产品名称        型  （万元）    益率  限（天）收益类型 化安 成关联
                                                                                  排  交易

金能化学 华夏银行 华夏理财固收增强封闭 银行理  30,000    4.40%    363  非保本浮  无    否
                      式 27 号 363 天    财产品                              动收益型

金能化学 青岛农商 青岛农商银行创富优享 银行理  20,000    4.25%    364  非保本浮  无    否
          银行          353 号        财产品                              动收益型

                  融资业务债权收益权转 债 权 收                              非保本浮

金能化学 方正证券    让及远期受让    益 权 转  15,000    4.50%    181  动收益型  无    否
                                      让

                  兴银理财金雪球聚利 银 行 理                              非保本浮

金能化学 兴业银行 2022 年第 1 期净值型理 财产品  20,000    4.50%    365  动收益型  无    否
                        财产品

      2、近期利用闲置自有资金购买理财产品赎回情况如下：

 委托  受托方    产品名称    产品类  金额    年化  收益    产品    到期日    实际收益
 方                            型  （万元） 收益率  类型  起息日              （元）

 金能          龙盈固定收益类 银行理财                  非保本

 化学  华夏银行 尊享 48 号封闭式  产品  25,000 4.4%-4.5% 浮动收 2021-3-10 2022-3-10 12,000,000.00
                  理财产品                              益型

 金能  青岛农商 青岛农商银行创 银行理财                  非保本

 化学    银行  富优享 113 号理  产品  10,000  4.3%  浮动收 2021-3-5  2022-3-4  4,323,600.00
              财产品                                    益型

 金能  青岛农商 青岛农商银行创 银行理财                  非保本

 化学    银行  富优享 104 号理  产品  15,000  4.30%  浮动收 2021-3-12 2022-3-11 6,432,300.00
                    财产品                                益型

          （四）公司对委托理财相关风险的内部控制


  本次购买的理财产品为金融机构发行的安全性高、流动性好的理财产品，符合公司内部资金管理的要求，且未超董事会审议通过的使用闲置自有资金进行现金管理的额度。

    二、本次委托理财的具体情况

  （一）委托理财合同主要条款

  1、华夏理财固收增强封闭式 27 号 363 天

  （1）理财产品代码：21131027

  （2）产品起息日：2022 年 3 月 17 日

  （3）产品到期日：2023 年 3 月 15 日

  （4）合同签署日期：2022 年 3 月 16 日

  （5）理财本金：人民币 30,000 万元

  （6）预期收益率：4.4%（年化）

  （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

  （8）是否要求履约担保：否

  （9）理财业务管理费：托管费率 0.03%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）、销售手续费率 0.10%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）、固定管理费率 0.20%/年（以前一日资产净值为基数，每日计提）。

  （10）资金投向：货币市场工具、标准化债权类资产、非标准化债权类资产等固定收益类资产、权益类资产及资产管理产品。

  2、青岛农商银行创富优享 353 号

  （1）理财产品代码：NFU2A0353

  （2）产品起息日：2022 年 3 月 15 日

  （3）产品到期日：2023 年 3 月 14 日

  （4）合同签署日期：2022 年 3 月 14 日

  （5）理财本金：人民币 20,000 万元

  （6）预期收益率：4.25%（年化）

  （7）支付方式：银行根据合同直接扣款

  （8）是否要求履约担保：否

  （9）理财业务管理费：托管费率 0.01%,固定管理费率 0.01%，运营服务费

  （10）资金投向：固定收益类资产 80%-100%，其中非标准化债权类资产占组合总资产的 0%-100%；权益类资产、商品及衍生品类资产及其他符合监管要求的资产 0%-20%。

  3、方正证券融资业务债权收益权转让及远期受让合同

  （1）合同编号：FZ-JNHX002

  （2）产品起息日：2022 年 2 月 25 日

  （3）产品到期日：2022 年 8 月 25 日

  （4）合同签署日期：2022 年 2 月 25 日

  （5）理财本金：人民币 15,000 万元

  （6）预期收益率：4.5%（年化）

  （7）支付方式：将转让价款划付至方正证券合同约定收款账户

  （8）是否要求履约担保：否

  （9）理财业务管理费：无

  （10）资金投向：甲方合法开展融资业务对其融资客户进行融资所产生债权所对应的财产收益权利，包括但不限于取得《融资业务债权收益权转让清单》所列示融资融券合同项下融资客户偿付的融资余额、利息、违约金、违约情况下甲方将融资客户提供的担保证券强制平仓所得、融资客户用于担保甲方融资债权的保证金和证券的担保权益和信托权益、甲方就乙方不足清偿融资债务部分向甲方融资客户继续追索所得以及甲方在融资融券合同项下可能取得的其他任何财产收益。

  4、兴业银行兴银理财金雪球聚利 2022 年第 1 期净值型理财产品

  （1）理财产品代码：9K214201

  （2）产品起息日：2022 年 2 月 24 日

  （3）产品到期日：2023 年 2 月 24 日

  （4）合同签署日期：2022 年 2 月 23 日

  （5）理财本金：人民币 20,000 万元

  （6）预期收益率：4.5%（年化）

  （7）支付方式：银行根据合同直接扣款


  （8）是否要求履约担保：否

  （9）理财业务管理费：销售服务费 0.05%，投资管理费 1.0508%，产品托管费 0.01%

  （10）资金投向：投资于各类高流动性资产，包括但不限于银行存款、债券回购、大额可转让存单、货币基金等货币市场工具及其他银行间资金融通工具。 （二）风险控制分析

  公司及子公司购买的理财产品为金融机构发行的低风险投资理财产品，在该产品存续期间，公司及子公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金安全，并采取以下控制措施：
  1、为控制风险，公司使用闲置的自有资金在以上额度内只能用于购买一年以内的理财产品。

  2、使用闲置自有资金投资产品，公司经营管理层需事前评估投资风险，将资金安全性放在首位，谨慎决策，公司经营管理层将跟踪所投资产品的投向、项目进展情况等，如发现可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制安全性风险。

  3、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

  4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

    三、受托方情况

  （一）本次购买理财产品的受托方

  华夏银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：600015），青岛农商银行为深圳证券交易所上市公司（公司代码：002958），方正证券为上海证券交易所上市公司（公司代码：601901），兴业银行为上海证券交易所上市公司（公司代码：601166），与公司控股股东及其