节能风电:中节能风力发电股份有限公司配股股份变动及获配股票上市公告书

 证券代码：601016        证券简称：节能风电        公告编号：2022-110
 债券代码：143723        债券简称：G18 风电 1

 转债代码：113051        转债简称：节能转债

 债券代码：137801        债券简称：GC 风电01

          中节能风力发电股份有限公司

      配股股份变动及获配股票上市公告书

    本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    1、本次配售增加股份总数为 1,462,523,613 股，均为无限售条件流通股；
    2、本次配股新增股份上市流通日为 2022 年 12 月 13 日；

    3、本次配股完成后股本总数变更为 6,475,076,893 股。

    一、重要声明与提示

    上海证券交易所、其他政府机关对中节能风力发电股份有限公司（以下简称 “节能风电”、“本公司”、“公司”或“发行人”）股票上市及有关事项的意见， 均不表明对公司的任何保证。

    本公司及中信证券股份有限公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉
 及的有关内容，请投资者查阅 2022 年 11 月 15 日刊载于上海证券交易所网站
 （http://www.sse.com.cn）的《中节能风力发电股份有限公司配股说明书》全文 及其他相关资料。

    二、本次配股股票上市情况

    （一）编制上市公告书的法律依据

    本上市公告书根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规 和规章的规定编制，旨在向投资者提供有关公司本次配股新增股票上市的基本情 况。

    （二）股票发行的核准情况


  本次配股发行经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准中节能风力发电股份有限公司配股的批复》（证监许可[2022]1821 号）核准。
    （三）股票上市的核准情况

  经上海证券交易所同意，公司本次配股配售的 1,462,523,613 股人民币普通
股将于 2022 年 12 月 13 日起上市流通。本次配股发行完成后，公司股权分布仍
符合《上海证券交易所股票上市规则》规定的上市条件。

    （四）本次配售股票的上市相关信息

  1、上市地点：上海证券交易所

  2、新增股份上市时间：2022 年 12 月 13 日

  3、股票简称：节能风电

  4、股票代码：601016

  5、本次配股发行前总股本：5,012,549,956 股

  6、本次配售增加的股份（均为无限售条件流通股）：1,462,523,613 股

  7、本次配股完成后总股本：6,475,076,893 股（含 2022 年 11 月 29 日至 2022
年 12 月 2 日期间“节能转债”累计转股 3,324 股）

  8、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

  9、上市保荐机构及主承销商：中信证券股份有限公司

    三、发行人、控股股东和实际控制人情况

  （一）发行人基本情况

              （中文）中节能风力发电股份有限公司

公司名称

              （英文）CECEP Wind-Power Corporation

股票简称      节能风电

股票代码      601016

股票上市地    上海证券交易所

注册资本      5,012,549,956（发行前）

              6,475,076,893（发行后）

法定代表人    刘斌

注册地址      北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层

办公地址      北京市海淀区西直门北大街 42 号节能大厦 A 座 12 层

公司网址      www.cecwpc.cn

电子邮箱      cecwpc@cecwpc.cn


联系电话      010-83052221

联系传真      010-83052204

              风力发电项目的开发、投资管理、建设施工、运营维护、设备改造;相关业
经营范围      务咨询、技术开发;进出口业务。(市场主体依法自主选择经营项目,开展经
              营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
              动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

  （二）发行人董事、监事、高级管理人员发行前后持有发行人股份情况

  本次配股完成后， 公司董事、监事和高级管理人员将增加 57.9 万股，发行
前后变动情况如下：

 姓名      职务      发行前股票数  本次增加股票数量（万  发行后股票数量（万
                        量（万股）          股）                股）

刘斌    董事长、总经理      30                9                  39

贾锐    副总经理            30                9                  39

郭毅    副总经理            70                21                  91

张华耀  副总经理            30                9                  39

郑彩霞  总会计师            30                9                  39

罗杰    董事会秘书          3                0.9                  3.9

合计                        193              57.9              250.9

  除上述人员外，其他公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份。

  （三）控股股东和实际控制人基本情况

  公司控股股东为中国节能环保集团有限公司（以下简称“中国节能”），实际控制人为国务院国资委。

  本次配股前，中国节能直接持有公司股份 2,402,526,319 股，占公司总股本的 47.93%，并通过子公司中节能资本持有公司股份 0.07%，合计持股占公司总股本的 48.00%。本次配股后，中国节能持有公司股份 3,123,284,215 股，占公司总股本的 48.24%，通过子公司中节能资本持有公司股份 4,770,646 股，占公司总股本的 0.07%，合计持有公司股份 48.31%，仍为公司的控股股东和实际控制人。
  中国节能的前身是国家计委节约能源计划局。1988 年，国家计委节约能源计划局部分机构和人员组建成立“国家能源投资公司节能公司”，并在国家计划中单列，1989 年正式注册成立。1994 年，经国务院批准，国家能源投资公司节
能公司更名为“中国节能投资公司”，直接由国家计委负责管理。1999 年，中国节能投资公司与国家计委脱钩，由中央企业工委直接领导。2003 年，中国节能投资公司改由国务院国资委直接监管，是国务院国资委监管的中央企业之一，
也是我国节能环保领域内唯一一家国家级投资公司。2010 年 3 月 10 日，国务院
国资委向中国节能投资公司、中国新时代控股（集团）公司下发了《关于中国节能投资公司与中国新时代控股（集团）公司重组的通知》（国资改革[2010]152号），同意中国节能投资公司与中国新时代控股（集团）公司实行联合重组，将中国节能投资公司更名为中国节能环保集团公司作为重组后的母公司。2010 年 5月 5 日，中国节能投资公司名称变更为中国节能环保集团公司，并办理了工商变更登记手续。2017 年 12 月，经国务院国资委批准，中国节能环保集团公司由全民所有制企业改制为国有独资公司，公司名称变更为中国节能环保集团有限公司。

  中国节能基本情况如下：

        类别                                  基本情况

名称                    中国节能环保集团有限公司

法定代表人              宋鑫

成立时间                1989 年 6 月 22 日

注册资本                770,000 万元

注册地址                北京市大兴区宏业东路 1 号院 25 号楼

股东构成及控制情况      国务院国资委持股比例为 90.99%，为控股股东和实际控制人；
                        社保基金持股比例为 9.01%

                        投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新能源
                        和替代能源的项目、与上述业务有关的物资、设备、产品的销
主营业务                售（国家有专项专营规定的除外）；节电设备的生产与租赁；建
                        设项目监理、评审、咨询；房地产开发与经营；进出口业务；
                        本公司投资项目所需物资设备的代购、代销（国家有专项规定
                        的除外）。

  （四）本次配股上市前后发行人股本结构变动情况

                      本次配股前          本次发行          本次配股后

  股份类型

                  数量（股）  比例（%）  数量（股）  数量（股）  比例（%）

有限售条件股份    531,830,319      10.61            -  531,830,319      8.21

无限售条件流通  4,480,719,637      89.39  1,462,523,613  5,943,246,574      91.79
股份


                      本次配股前          本次发行          本次配股后

  股份类型

                  数量（股）  比例（%）  数量（股）  数量（股）  比例（%）

普通股股份总数  5,012,549,956    100.00  1,462,523,613  6,475,076,893    100.00

注 1：发行后股份数量包括本次配股发行的 1,462,523,613 股及 2022 年 11 月 29 日至 2022
年 12 月 2 日期间“节能转债”累计转股 3,324 股；

注 2：上表所示本次配股后的股份总数为截至 2022 年 12 月 2 日的股本结构，鉴于公司可转
债“节能转债”处于转股期，公司实际总股本以当日日终由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的结算数据为准；
注 3：依据《公司 2020 限制性股票激励计划（草案）及其摘要》：“限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的红股、资本公积转增股份、配股股份中向原股东配售的股份同时锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同”。股权激励对象本次配股获配股份的自愿限售期安排将依据上述规定执行。

  （五）本次发行完成后发行人前十名股东持股情况

  本次发行完成后，截至 2022 年 11 月