股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 编号：临 2021—009
债券代码：110065 债券简称：淮矿转债
转股代码：190065 转股简称：淮矿转股
淮北矿业控股股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为规范募集资金管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引规定，现将公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证监会证监许可〔2019〕2269 号文核准，2019 年 12 月 27 日公司可
转换公司债券成功发行，发行数量为 2,757.4 万张，发行价格按每张 100 元票面价值平价发行，募集资金总额为 275,740 万元，扣除本次发行费用 1,953.37 万
元（不含税）后，募集资金净额 273,786.63 万元，上述资金已于 2019 年 12 月
27 日全部到位，并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于当日出具了《验资报告》（会验字〔2019〕8540 号）。
（二）募集资金使用及结余情况
报告期内，公司累计使用募集资金 195,613.73 万元，其中以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 29,763.04 万元，直接投入募投项目 165,850.69
万元。截止 2020 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金余额为 78,172.90 万元。
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 2,553.63 万元，闲置募集资
与尚未使用募集资金余额的差异为 292.02 万元，系募集资金专户利息收入等，具体见下表：
单位：万元
项目 金额
实际募集资金净额 273,786.63
减：以前年度使用金额 0
置换预先投入募投项目的自筹资金金额 29,763.04
直接投入募投项目金额 165,850.69
尚未使用募集资金余额 78,172.90
减：闲置资金暂时补充流动资金 75,911.29
加：利息收入等 292.02
募集资金专户余额 2,553.63
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定及执行情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理使用募集资金，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金监管协议情况
2020年1月3日，公司会同保荐机构国元证券股份有限公司分别与徽商银行股份有限公司淮北分行、中国建设银行股份有限公司淮北市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司与全资子公司淮矿股份会同保荐机构国元证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司淮北分行、徽商银行股份有限公司淮北分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。公司与全资子公司淮矿股份、碳鑫科技会同保荐机构国元证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司淮北市分行签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。前述协议内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，
公司严格按照上述监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截止2020年12月31日，本公司募集资金存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 余额 备注
中国建设银行股份有限公司淮北 34050164860800000962 65.38 验资户
惠黎支行
中国建设银行股份有限公司淮北 34050164860800000963 2,488.25 焦炉煤气综合利
惠黎支行 用项目
交通银行股份有限公司淮北分行 574250000013000010251 0.00 智能化采煤工作
营业部 面设备购置项目
徽商银行股份有限公司淮北淮海 520624679751000020 0.00 偿还公司债务项
支行 目，已销户
徽商银行股份有限公司淮北淮海 520355489241000004 0.00 已销户
支行
合计 - 2,553.63
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
报告期内，公司实际使用募集资金投入募投项目195,613.73万元，募集资金具体使用情况详见附表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保证本次可转债募投项目的顺利进行，募集资金到位前，公司预先使用自筹资金投入募投项目共计29,763.04万元，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对预先投入的自筹资金进行审验，并出具了《关于公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字〔2020〕100Z0002号）。公司于2020年1月6日召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换全资子公司预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换公司预先投入募投项目的自筹资金29,763.04万元，其中置换碳鑫科技预先投入焦炉煤气综合利用项目的自筹资金为17,434.04万元，置换淮矿股份预先投入智能化采煤工作面设备购置项目的自筹资金为12,329.00万元。具体详见2020年1月7日披露的《关于使用募集资金置换全资子公司预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：临2020-004）。截止2020年1月23日，公司已完
成本次募集资金置换工作，置换金额共计29,763.04万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1.公司于2020年1月6日召开第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第十次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的议案》，同意使用不超过154,000.00万元的闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，其中使用焦炉煤气综合利用项目闲置募集资金不超过125,000.00万元，使用智能化采煤工作面设备购置项目闲置募集资金不超过29,000.00万元，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。在闲置募集资金暂时补充流动资金期间，如因募投项目需要使用部分补充流动资金的募集资金，淮矿股份将及时归还，确保不影响募投项目的正常实施。具体详见2020年1月7日披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的公告》（公告编号：临2020-005）。
截止2020年12月14日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的154,000万元募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，使用期限未超过12个月，不存在影响募投项目建设的情形。
2.公司于2020年12月15日召开第八届董事会第十八次会议、第八届监事会第十六次会议，审议通过《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的议案》，同意继续使用不超过95,000万元的闲置募集资金暂时补充淮矿股份流动资金，其中使用焦炉煤气综合利用项目闲置募集资金不超过76,000万元，使用智能化采煤工作面设备购置项目闲置募集资金不超过19,000万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在闲置募集资金暂时补充流动资金期间，如因募投项目需要使用部分补充流动资金的募集资金，淮矿股份将及时归还，确保不影响募投项目的正常实施。具体详见2020年12月16日披露的《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充全资子公司流动资金的公告》（公告编号：临2020-070）。
截止2020年12月31日，淮矿股份已归还4,288.71万元至智能化采煤工作面设备购置项目专户，归还14,800.00万元至焦炉煤气综合利用项目专户，闲置募集资金暂时补充流动资金余额为75,911.29万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在结余募集资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要求使用募集资金，真实、准确、及时、完整地披露了募集资金的存放与实际使用情况，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2021 年 3 月 27 日
附表：
