国盛证券股份有限公司
收购报告书
上市公司名称：国盛证券股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：国盛证券
股票代码：002670
收购人名称：江西省国有资产监督管理委员会
注册地址：南昌市红谷滩新区丰和中大道 1198 号中江国际大厦
通讯地址：南昌市红谷滩新区丰和中大道 1198 号中江国际大厦
签署日期：二〇二五年十二月
收购人声明
一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规和部门规章的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》的规定，本报告书已全面披露了收购人在国盛证券股份有限公司拥有权益的股份。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在国盛证券股份有限公司拥有权益。
三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
四、本次收购系根据江西省人民政府办公厅印发的《江西省人民政府办公厅关于同意将江西省交通投资集团有限责任公司 90%股权划转至省国资委的函》（赣府厅字〔2025〕41 号）进行股权无偿划转。经江西省人民政府同意，江西省交通运输厅将其持有的江西省交通投资集团有限责任公司 90.00%股权无偿划转至收购人，导致收购人通过江西省交通投资集团有限责任公司、江西省投资集
团有限公司间接控制国盛证券股份有限公司 41.69%股权（按截至 2025 年 12 月 5
日情况），国盛证券股份有限公司实际控制人由江西省交通运输厅变更为收购人。本次收购系经政府或者国有资产管理部门批准进行国有股权的无偿划转，导致投资者在一个上市公司中间接拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%，符合《上市公司收购管理办法》第六十三条规定的免于发出要约的情形，收购人可免于发出要约。
五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目录
第一节 释义......4
第二节 收购人介绍......5
第三节 收购决定及收购目的......12
第四节 收购方式......13
第五节 资金来源......15
第六节 免于发出要约的情况......16
第七节 后续计划......17
第八节 对上市公司的影响分析......19
第九节 与上市公司之间的重大交易...... 20
第十节 前六个月内买卖上市交易股份的情况......21
第十一节 收购人的财务资料......22
第十二节 其他重大事项......23
第十三节 备查文件......24
收购人声明......25
律师声明......26
收购报告书附表......28
第一节 释义
除非特别说明，以下简称在本报告书中有如下特定含义：
本报告书 指 国盛证券股份有限公司收购报告书
江西省国资委、省国资委、 指 江西省国有资产监督管理委员会
收购人
国盛证券、上市公司 指 国盛证券股份有限公司
江西交投 指 江西省交通投资集团有限责任公司
江西省政府、省政府 指 江西省人民政府
江西省交通厅、省交通厅 指 江西省交通运输厅
律师事务所 指 江西华邦律师事务所
江西省交通厅将其持有的江西交投 90.00%股权无偿划
转至江西省国资委，江西省国资委将通过江西交投、江
本次收购 指 西省投资集团有限公司间接控制国盛证券 41.69%股权
（按截至 2025 年 12 月 5 日情况），成为国盛证券实际
控制人。
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《格式准则第 16 号》 指 《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 16 号
——上市公司收购报告书》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
本报告书除特别说明外所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和的尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第二节 收购人介绍
一、收购人的基本情况
公司名称 江西省国有资产监督管理委员会
注册地址 南昌市红谷滩新区丰和中大道 1198 号中江国际大厦
负责人 肖云
机关类型 党政机关
统一社会信用代码 113600007419766846
通讯地址 南昌市红谷滩新区丰和中大道 1198 号中江国际大厦
通讯方式 0791-83952576
二、收购人的管理关系结构
江西省国资委为省政府直属正厅级特设机构，根据省政府授权，依照《公司法》等法律和行政法规履行国有资产出资人职责。省国资委的监管范围是省属企业（含地方金融企业）和省属企业化管理事业单位的国有资产。
其管理关系结构图如下：
江西省人民政府
江西省国资委
三、收购人直接持股监管企业情况
截至本报告书签署之日，江西省国资委直接持股履行出资人职责核心企业情况如下：
序号 企业名称 经营范围
江西省国有资国有资产及国有股权的管理和运营；资本运营；企业改制重
1 本运营控股集组顾问、投资咨询和财务顾问；资产托管和代理；省国资委
团有限公司 授权的其他业务。（以上项目国家有专项规定的除外）（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
对能源、交通运输、高新技术、社会事业及其他行业基础设
施项目的投资、建设和运营管理；现代服务业、战略性新兴
2 江西省投资集产业及其他新兴产业的投资、项目建设和运营管理；建设项
团有限公司 目的评估及咨询服务，企业管理服务、投资咨询和财务顾问；
利用外资和对外投资；省国资委授权的其他业务。（依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
国有股权持有、运营、处置的资本管理；国有企业重组、并
购、托管、破产的改制管理；军工产业、高端服务业的实业
江西省农业发投资管理；绿色产业投资；高新技术产业投资；旅游产业投
3 展集团有限公资；旅游开发；投资咨询；财务顾问；地产投资；房地产开
司 发；物业管理；环保机械；养老服务；酒店管理；有色金属、
黑色金属及非金属矿产品贸易；国内贸易；进出口贸易；省
国资委授权或委托的其他业务。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）
四、收购人最近三年的财务状况
江西省国资委代表江西省政府依法履行出资人职责，对省政府授权监管的企业依法进行监管，不开展具体生产经营活动。
五、收购人最近五年受过的行政处罚、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况
截至本报告书签署日，收购人最近五年内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事处罚，亦未涉及任何与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
六、收购人董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）
姓名 性别 职务 国籍 长期居住地 是否取得境
外居留权
肖云 男 党委书记、 中国 南昌 否
主任
七、收购人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过上市公
司已发行股份 5%的简要情况
截至本报告书签署日，收购人持有、控制境内外其他上市公司 5%以上股份的情况如下：
序号 上市公司名称 股票代码 经营范围
旅游产业投资，旅游信息咨询服务，酒店管理及度
假区管理咨询，投资咨询，国内贸易，旅游电子商
国旅文化投资集团 务，实物租赁，实业投资，股权投资和股权投资管
1 股份有限公司 600358 理，体育运动项目经营（高危险性体育项目除外），
体育赛事组织服务，文化、艺术活动策划，组织文
化艺术交流活动（不含演出）。（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
许可项目：危险化学品生产，期货业务，矿产资源
勘查，非煤矿山矿产资源开采，建设工程勘察，建
