山西证券:关于公司第四届董事会第九次会议决议的公告

股票简称：山西证券    股票代码：002500    编号：临2021-048
              山西证券股份有限公司

      关于第四届董事会第九次会议决议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、董事会会议召开情况

  山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）于 2021年 12 月 3 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了关于召开第四届
董事会第九次会议的通知及议案等资料。2021 年 12 月 10 日，本次
会议在山西省太原市山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以现场结合视频会议方式召开。

  会议由董事长侯巍先生主持，11 名董事全部出席（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事；视频参会的有周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事；因工作原因，李小萍董事书面委托王怡里副董事长代为参会并行使表决权）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

  会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《山西证券股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、董事会会议审议情况

  （一）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，并提交公司 2021年第一次临时股东大会审议。

  同意公司根据《证券法》《证券公司股权管理规定》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券公司和证券投资基金管理
公司合规管理办法》等相关法律法规、规范性文件的规定及相关文件的要求，结合公司经营实际，对《公司章程》部分条款进行修订，《公司章程条款修改新旧对照表》详见附件。

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （二）审议通过《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》，并提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。

  同意公司根据《证券公司全面风险管理规范》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等法律法规的规定，结合公司实际情况，对《董事会议事规则》部分条款进行修改，《董事会议事规则修改新旧对照表》详见附件。

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （三）审议通过《关于修改公司<信息披露事务管理制度>的议案》。

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  《信息披露事务管理制度》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （四）审议通过《关于修改公司<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》。

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （五）审议通过《关于修改公司<重大信息内部报告制度>的议案》。

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  （六）审议通过《关于向子公司格林大华期货有限公司增资的议案》。

  同意公司对子公司格林大华期货有限公司（以下简称“格林大华”）增资 2 亿元人民币，用于格林大华向其子公司格林大华资本管
理有限公司增资。同时，同意授权公司经营管理层具体决定和办理与上述增资相关的事项。

  表决结果：11 票同意、0 票反对、0 票弃权。

  《关于向子公司格林大华期货有限公司增资的公告》与本决议同日公告。

  （七）审议通过《关于调整 2021 年度风险偏好高阶指标的议案》。
  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  （八）审议通过《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》。

  公司 2021 年第一次临时股东大会将以现场表决与网络投票相结
合的方式召开，召开时间为 2021 年 12 月 29 日 14 时 30 分，召开地
点为太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层会议
室。

  表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。

  《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日公告。

  三、备查文件

  1、经与会董事签字的董事会决议。

  2、深交所要求的其他文件。

  特此公告

  附件：

  1、山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表

  2、山西证券股份有限公司董事会议事规则修改新旧对照表

                                山西证券股份有限公司董事会
                                    2021 年 12 月 14 日


        附件：

                    山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表

序号        原条款序号、内容              新条款序号、内容                  变更理由

                                    第四十条 公司、股东及相关主体应

                                    遵守证券监管部门关于证券公司股

      第四十条 公司、股东及相关主体  权管理的监管要求。公司股东应当

      应遵守证券监管部门关于证券公  充分了解证券公司股东条件及股东

      司股权管理的监管要求。公司股东  权利和义务，包括但不限于：

      应当充分了解股东权利和义务，包  （一）主要股东、控股股东应当在

      括但不限于：                  必要时向公司补充资本；

      （一）主要股东、控股股东应当在  （二）应经但未经监管部门批准或  《证券公司股权管理规定（2021
      必要时向公司补充资本；        未向监管部门备案的股东，或者尚  修正）》第二十条：证券公司股
      （二）应经但未经监管部门批准或  未完成整改的股东，不得行使股东  东应当充分了解证券公司股东
      未向监管部门备案的股东，或者尚  会召开请求权、表决权、提名权、  条件以及股东权利和义务，充分
      未完成整改的股东，不得行使股东  提案权、处分权等权利；          知悉证券公司经营管理状况和
      会召开请求权、表决权、提名权、 （三）存在虚假陈述、滥用股东权  潜在风险等信息，投资预期合
 1  提案权、处分权等权利；        利或其他损害公司利益行为的股  理，出资意愿真实，并且履行必
      （三）存在虚假陈述、滥用股东权  东，不得行使股东大会召开请求权、 要的内部决策程序。

      利或其他损害公司利益行为的股  表决权、提名权、提案权、处分权  不得签订在未来证券公司不符
      东，不得行使股东大会召开请求  等权利；                        合特定条件时，由证券公司或者
      权、表决权、提名权、提案权、处  （四）发生违反法律、法规和监管  其他指定主体向特定股东赎回、
      分权等权利；                  要求等与股权管理事务相关的不法  受让股权等具有“对赌”性质的
      （四）发生违反法律、法规和监管  或不当行为，股东、公司及公司股  协议或者形成相关安排。

      要求等与股权管理事务相关的不  权管理责任人应依据相关法律法规

      法或不当行为，股东、公司及公司  及本章程的规定承担相应责任。

      股权管理责任人应依据相关法律  股东不得签订在未来公司不符合特

      法规及本章程的规定承担相应责  定条件时，由公司或者其他指定主

      任。                          体向特定股东赎回、受让股权等具

                                    有“对赌”性质的协议或者形成相

                                    关安排。

      第四十五条 公司股东及其实际控  第四十五条 公司股东及其实际控  《证券公司股权管理规定（2021
      制人的持股期限应当符合法律、行  制人的持股期限应当符合法律、行  修正）》第二十四条：证券公司
      政法规和中国证监会的有关规定。 政法规和中国证监会的有关规定，  应当保持股权结构稳定。证券公
      公司股东的实际控制人对所控制  股东通过换股等方式取得其他证券  司股东的持股期限应当符合法
      的公司股权应当遵守与公司股东  公司股权的，持股时间可连续计算。 律、行政法规和中国证监会的有
 2  相同的锁定期，中国证监会依法认  公司股东的主要资产为公司股权  关规定，证券公司股东通过换股
      可的情形除外。                的，该股东的控股股东、实际控制  等方式取得其他证券公司股权
      公司股东在股权锁定期内不得质  人对所控制的公司股权应当遵守与  的，持股时间可连续计算。

      押所持公司股权。股权锁定期满  公司股东相同的锁定期，中国证监  证券公司股东的主要资产为证
      后，公司股东质押所持公司的股权  会依法认可的情形除外。          券公司股权的，该股东的控股股
      比例不得超过所持该公司股权比  公司股东在股权锁定期内不得质押  东、实际控制人对所控制的证券


    例的 50%。                    所持公司股权。股权锁定期满后，  公司股权应当遵守与证券公司
    股东质押所持公司股权的，不得损  公司股东质押所持公司的股权比例  股东相同的锁定期，中国证监会
    害其他股东和公司的利益，不得恶  不得超过所持该公司股权比例的  依法认可的情形除外。

    意规避股权锁定期要求，不得约定  50%，持有公司 5%以下股权的股东除  第二十五条：证券公司股东在股
    由质权人或其他第三方行使表决  外。                            权锁定期内不得质押所持证券
    权等股东权利，也不得变相转移公  股东质押所持公司股权的，不得损  公司股权。股权锁定期满后，证
    司股权的控制权。              害其他股东和公司的利益，不得恶  券公司股东质押所持证券公司
                                  意规避股权锁定期要求，不得约定  的股权比例不得超过所持该证
                                  由质权人或其他第三方行使表决权  券公司股权比例的 50%。

                                  等股东权利，也不得变相转移公司  股东质押所持证券公司股权的，
                                  股权的控制权。                  不得损害其他股东和证券公司
                                                                    的利益，不得约定由质权人或其
                                                                    他第三方行使表决权等股东权
                                                                    利，也不得变相转移证券公司股
                                                                    权的控制权