债券简称：23 山证 C1                                      债券代码：115126.SZ

 债券简称：23 山证 C3                                      债券代码：115127.SZ

 债券简称：23 山证 C4                                      债券代码：148498.SZ

 债券简称：24 山证 01                                      债券代码：148788.SZ

 债券简称：24 山证 02                                      债券代码：148823.SZ

 债券简称：24 山证 04                                      债券代码：148934.SZ

 债券简称：24 山证 05                                      债券代码：524053.SZ

 债券简称：25 山证 K1                                      债券代码：524290.SZ

 债券简称：25 山证 01                                      债券代码：524329.SZ

 债券简称：25 山证 02                                      债券代码：524373.SZ

 债券简称：25 山证 C1                                      债券代码：524405.SZ

 债券简称：25 山证 C2                                      债券代码：524458.SZ

                中信证券股份有限公司

关于山西证券股份有限公司取消监事会并修订《公司章程》的
                受托管理事务临时报告

                        发行人

              （山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 29 层）

                    债券受托管理人

            （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

                      2025 年 12 月


  中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”、“发行人”或“公司”）发行的山西证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23 山证 C1”）、山西证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行次级债券（第二期）（以下简称“23 山证 C3”）、山西证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“23 山证 C4”）、山西证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“24 山证 01”）、山西证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“24 山证 02”）、山西证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（以下简称“24 山证04”）、山西证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“24 山证 05”）、山西证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“25 山证 K1”）、山西证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“25 山证 01”）、山西证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“25 山证 02”）、山西证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“25 山证 C1”）、山西证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（以下简称“25 山证 C2”）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），严格按照上述债券《受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及上述债券《受托管理协议》的约定，现就本次重大事项报告如下：

  一、受托管理债券的基本情况

  （一）山西证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者非公开发行次级债券
  2023 年 7 月 5 日，深圳证券交易所出具无异议函（深证函〔2023〕420 号），
发行人获准向专业投资者非公开发行面值总额不超过 20 亿元次级债券。

  2023 年 7 月 18 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行 2023
年第一期次级债券，本期债券简称为 23 山证 C1，债券代码为 115126.SZ，发行
规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 3.45%，起息日期为 2023 年 7 月 18
日，挂牌日期为 2023 年 7 月 25 日。

  2023 年 9 月 11 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者非公开发行 2023
年第二期次级债券，本期债券简称为 23 山证 C3，债券代码为 115127.SZ，发行
规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 3.48%，起息日期为 2023 年 9 月 11
日，挂牌日期为 2023 年 9 月 15 日。

  （二）山西证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券
  2023 年 10 月 9 日，经中国证监会“证监许可[2023]2288 号”注册批复，发
行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 40 亿元次级债券。

  2023 年 11 月 10 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2023
年第一期次级债券，本期债券简称为 23 山证 C4，债券代码为 148498.SZ，发行
规模 15 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 3.45%，起息日期为 2023 年 11 月 10
日，上市日期为 2023 年 11 月 20 日。

  2025 年 9 月 11 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025
年第一期次级债券，本期债券简称为 25 山证 C1，债券代码为 524405.SZ，发行
规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.30%，起息日期为 2025 年 9 月 11
日，上市日期为 2025 年 9 月 17 日。

  2025 年 9 月 26 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025
年第二期次级债券，本期债券简称为 25 山证 C2，债券代码为 524458.SZ，发行
规模 15 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.43%，起息日期为 2025 年 9 月 26
日，上市日期为 2025 年 10 月 9 日。

  （三）山西证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券
  2024 年 4 月 23 日，经中国证监会“证监许可[2024]668 号”注册批复，发
行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 60 亿元公司债券。

  2024 年 6 月 24 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024
年第一期公司债券，本期债券简称为 24 山证 01，债券代码为 148788.SZ，发行
规模 18 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.19%，起息日期为 2024 年 6 月 24

日，上市日期为 2024 年 6 月 28 日。

  2024 年 7 月 22 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024
年第二期公司债券，本期债券简称为 24 山证 02，债券代码为 148823.SZ，发行
规模 17 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.14%，起息日期为 2024 年 7 月 22
日，上市日期为 2024 年 7 月 29 日。

  2024 年 10 月 17 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024
年第三期公司债券，本期债券分为两个品种，品种一实际未发行。品种二债券简
称为 24 山证 04，债券代码为 148934.SZ，发行规模 18 亿元，发行期限 3 年期，
票面利率 2.25%，起息日期为 2024 年 10 月 17 日，上市日期为 2024 年 10 月 24
日。

  2024 年 12 月 5 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2024
年第四期公司债券，本期债券简称为 24 山证 05，债券代码为 524053.SZ，发行
规模 7 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 2.03%，起息日期为 2024 年 12 月 5 日，
上市日期为 2024 年 12 月 11 日。

  （四）山西证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券

  2025 年 4 月 16 日，经中国证监会“证监许可[2025]815 号”注册批复，发
行人获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 70 亿元公司债券。

  2025 年 6 月 3 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025 年
第一期科技创新公司债券，本期债券简称为 25 山证 K1，债券代码为 524290.SZ，
发行规模 5 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 1.90%，起息日期为 2025 年 6 月 3
日，上市日期为 2025 年 6 月 9 日。

  2025 年 6 月 19 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025
年第一期公司债券，本期债券简称为 25 山证 01，债券代码为 524329.SZ，发行
规模 20 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 1.85%，起息日期为 2025 年 6 月 19
日，上市日期为 2025 年 6 月 25 日。

  2025 年 7 月 21 日，山西证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2025
年第二期公司债券，本期债券简称为 25 山证 02，债券代码为 524373.SZ，发行
规模 10 亿元，发行期限 3 年期，票面利率 1.83%，起息日期为 2025 年 7 月 21

日，上市日期为 2025 年 7 月 25 日。

  二、重大事项情况

  发行人于 2025 年 12 月 5 日召开第四届董事会第二十八次会议，会议审议并
通过了以下重大事项：

  （一）取消监事会

  同意公司不再设置监事会，原监事会的法定职权由董事会审计委员会行使。公司第四届监事会监事履职至股东大会审议通过议案之决议生效之日止。届时，公司现任监事会成员不再担任监事及监事会相关职务。公司《监事会议事规则》相应废止。

  （二）修订《公司章程》

  同意对《公司章程》进行修订，具体内容详见公司于 2025 年 12 月 9 日披露
的《山西证券股份有限公司关于第四届董事会第二十八次会议决议的公告》之《附件 1：山西证券股份有限公司章程条款修改新旧对照表》。

  三、影响分析

  截至本受托管理事务临时报告出具之日，发行人生产经营情况正常。发行人本次取消监事会并修订《公司章程》事项尚需提交公司股东大会审议，预计不会对发行人日常管理、生产经营和偿债能力产生不利影响。

  中信证券作为山西证券股份有限公司发行的“23 山证 C1”、”23 山证 C3”、”
23 山证 C4”、”24 山证 01”、”24 山证 02”、”24 山证 04”、”24 山证