山西证券:配股股份变动及获配股票上市公告书

股票简称：山西证券    股票代码：002500    编号：临2020-065
              山西证券股份有限公司

        配股股份变动及获配股票上市公告书

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

                      重要提示

  山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行人”或“山西证券”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺本上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  深圳证券交易所、其他政府机关对山西证券本次配股股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

  公司本次配股发行前总股本为 2,828,725,153 股，本次配股新增上市股份：761,046,394 股，其中，无限售条件股东增加 761,046,394 股，有限售条件股东增加 0 股。公司本次配股完成后总股本为 3,589,771,547 股。

  本公司、中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”或“保荐机构（联席主承销商）”）及中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“联席主承销商”）提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，
请投资者查阅 2020 年 6 月 12 日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的配股
说明书全文及相关文件。

一、 本次配股股票上市情况

    （一）编制上市公告书的法律依据

  本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的规定编制，旨在向投资者提供有关本公司本次配股新增股票上市的基本情况。

    （二）配股发行、上市的核准情况

  本次配股发行经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕722 号文件核准。经深圳证券交易所同意，山西证券本次配股共计配售 761,046,394 股人民币普通
股将于 2020 年 7 月 10 日起上市。本次配股发行完成后，公司股权分布仍符合《深
圳证券交易所股票上市规则》规定的上市条件。

    （三）本次配股股票上市相关信息

上市地点                  深圳证券交易所

新增股份上市时间          2020 年 7 月 10 日

股票简称                  山西证券

股票代码                  002500

本次配股价格              5.00 元/股

本次配股发行前总股本      2,828,725,153 股

本次配售增加的股份        761,046,394 股，其中，无限售条件股东增加 761,046,394 股，
                          有限售条件股东增加 0 股。

本次配股完成后总股本      3,589,771,547 股

股票登记机构              中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

上市保荐机构              中信证券股份有限公司

二、 发行人、股东和实际控制人情况

    （一）发行人基本情况

公司名称            山西证券股份有限公司

英文名称            SHANXI SECURITIES CO, LTD.


股票上市交易所      深圳证券交易所

股票简称            山西证券

股票代码            002500

注册资本            2,828,725,153 元人民币（发行前）；3,589,771,547 元人民币（发行后）

统一社会信用代码    91140000110013881E

成立时间            1988 年 7 月 28 日

法定代表人          侯巍

董事会秘书          王怡里

住所                山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

                    证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、
                    证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提
经营范围            供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基
                    金管理业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
                    营活动）

住所邮编            030002

电话                0351-8686668

传真                0351-8686667

公司网址            http://www.sxzq.com

电子邮箱            sxzq@i618.com.cn

    （二）发行人董事、监事及高级管理人员持有本公司股份情况

  发行人现任董事、监事及高级管理人员未直接或间接持有本公司的股份。
    （三）控股股东及实际控制人

  本公司控股股东为山西金融投资控股集团有限公司（以下简称“山西金控”），
截至 2019 年 12 月 31 日，山西金控直接持有公司 30.59%的股份，通过山西信托
股份有限公司（以下简称“山西信托”）间接持有公司 0.42%的股份，合计持有公司 31.01%的股份。

  山西金控是由山西省人民政府授权山西省财政厅履行出资人职责，投资设立的国有独资公司，是山西省政府在金融领域的资本投资、管理公司。在授权范围内，山西金控依法管理各控（参）股公司中省财政出资的国有股份，履行股东职
责。截至 2019 年 12 月 31 日，山西省财政厅直接持有山西金控 100%股份。山西
省财政厅对本公司控股股东山西金控履行出资人职责，为本公司的实际控制人。

    1、控股股东情况

企业名称            山西金融投资控股集团有限公司

成立时间            2015 年 12 月 16 日

住所                太原市杏花岭区府西街 69 号（山西国际贸易中心西塔楼）

法定代表人          张炯威

注册资本            1,064,670.00 万元人民币

                    投资和管理金融业包括银行、证劵、保险、基金、信托、期货、租
经营范围            赁；资产管理；投资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相
                    关部门批准后方可开展经营活动）

                    山西金控定位于山西国有金融资本投资平台，通过开展投资控股、
                    产业培育、资本整合，推动山西省金融产业集聚发展和转型升级；
主要业务            通过股权运作、价值管理、有序进退，促进山西省金融资本合理流
                    动，实现保值增值。在授权范围内，山西金控依法管理各控（参）
                    股公司中省财政出资的国有股份，履行股东职责。

                                    2019 年 12 月 31 日/2019 年度

                    总资产（亿元）                                      206.41
财务数据（母公司口  归属于母公司所有者权益（亿元）                      195.84
径）

                    营业收入（亿元）                                      5.09

                    净利润（亿元）                                        4.54

    2、实际控制人情况

  山西金控是由山西省人民政府授权山西省财政厅履行出资人职责，投资设立的国有独资公司，是山西省政府在金融领域的资本投资、管理公司。在授权范围内，山西金控依法管理各控（参）股公司中省财政出资的国有股份，履行股东职
责。截至 2019 年 12 月 31 日，山西省财政厅直接持有山西金控 100%股份。山西
省财政厅对本公司控股股东山西金控履行出资人职责，为本公司的实际控制人。
    （四）本次配股完成前后公司前十名股东情况

  本次配股发行完成前，发行人前十名股东持股情况如下表列示：

                                                      本次配股前

 序号              股东名称                  （截至 2019 年 12 月 31 日）

                                            持股数量（股）      持股比例

  1    山西金融投资控股集团有限公司            865,314,455            30.59%

  2    太原钢铁（集团）有限公司                282,565,635            9.99%

                                                      本次配股前

序号              股东名称                  （截至 2019 年 12 月 31 日）

                                          持股数量（股）      持股比例

 3    山西国际电力集团有限公司                199,268,856            7.04%

 4    中吉金投资产管理有限公司－中吉金        45,446,000            1.61%
      投－稳赢 2 号投资基金

 5    中央汇金资产管理有限责任公司              40,619,400            1.44%

 6    河南省安融房地产开发有限公司              27,585,951            0.98%

 7    郑州市热力总公司                          26,401,342            0.93%

 8    香港中央结算有限公司                      24,120,669            0.85%

      中国建设银行股份有限公司－国泰中

 9    证全指证券公司交易型开放式指数证        17,449,900            0.62%
      券投资基金

 10    山西省科技基金发展有限公司                17,000,000            0.60%

  本次配股发行完成后，发行人前十名股东持股情况如下表列示：

                                                      本次配股后

序号              股东名称                    （截至 2020 年 6 月 29 日）

                                          持股