证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2025-027
九号有限公司
关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划
部分限制性股票对应存托凭证的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
九号有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 4 月 11 日召开第二届董
事会第三十次会议，审议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》，现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 7 月 29 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见，并对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 7 月 30 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《九号有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-034），独立董事林菁先生作为征集人就 2022 年第二次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体存托凭证持有人征集投票权。
3、2022 年 7 月 30 日至 2022 年 8 月 8 日，公司对本激励计划首次授
予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司独立董事未收到
与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022 年 8 月 10 日，公司于上海证
券交易所网站（ www.sse.com.cn）披露了《九号有限公司独立董事关于公司
2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见》（公告编号：2022-037）。
4、2022 年 8 月 16 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议并
通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的
议案》，并于 2022 年 8 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司存托凭证情况的自查报告》（公告编号：2022-042）。
5、2022 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了
《关于向激励对象首次授予 2022 年限制性股票计划对应存托凭证的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2023 年 1 月 3 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了
《关于向激励对象授予预留部分 2022 年限制性股票对应存托凭证的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对本次预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2023 年 3 月 30 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过
了《关于向激励对象授予预留部分 2022 年限制性股票对应存托凭证的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对本次预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8、2023 年 5 月 11 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过
了《关于向激励对象授予预留部分 2022 年限制性股票对应存托凭证的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为预留部分授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对本次预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
9、2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过
了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司独立董事对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
10、2024 年 4 月 1 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通
过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票对应存托凭证的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
11、2024 年 4 月 22 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
12、2024 年 8 月 6 日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通
过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。
13、2024 年 9 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议
通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》。
14、2025 年 4 月 11 日，公司召开第二届董事会第三十次会议，审议通
过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期归属条件成就的公告》《关于 2022 年限制性股票激励计划第二次预留授予部分第二个归属期归属条件成就的公告》《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的公告》。公司董事会薪酬与考核委员会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次作废处理部分限制性股票对应存托凭证的具体情况
鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中第一次预留授予部分（预留授予
日：2023 年 1 月 3 日），部分激励对象离职不再具备激励对象资格，已获授
但尚未归属的限制性股票对应存托凭证 55,944 份不得归属，由公司作废处理。鉴于部分激励对象因个人绩效考核不达标，已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证 9,925 份不得归属，由公司作废处理。
鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划中第二次预留授予部分（预留授予
日：2023 年 3 月 30 日），部分激励对象离职不再具备激励对象资格，已获
授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证 72,000 份不得归属，由公司作废处理。鉴于部分激励对象因个人绩效考核不达标，已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证 12,000 份不得归属，由公司作废处理。
综上，上述不得归属并作废的限制性股票对应存托凭证共计 149,869 份。
三、本次作废的部分限制性股票对应存托凭证对公司的影响
公司本次作废处理部分限制性股票对应存托凭证不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不会影响公司激励计划继续实施。
四、独立董事专门会议审核意见
经独立董事专门会议核查，公司独立董事认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)》的相关规定，不存在损害存托凭证持有人利益的情形。因此，同意公司作废限制性股票对应存托凭证共计 149,869 万份。
五、法律意见书的结论性意见
北京大成律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次归属及本次作废已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；本次激励计划第一次预留授予部分、第二次预留授予部分的限制性股票已进入第二个归属期，本次归属涉及的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；本次作废符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。
六、独立财务顾问意见
国泰海通证券股份有限公司认为：截至本报告出具日，九号公司 2022 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期归属条件成就、第二次预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票对应存托凭证事项已经取得必要的批准和授权，符合《上市规则》、《公司法》、《证券法》、《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。
（一）九号有限公司第二届董事会独立董事专门会议第九次会议决议；
（二）北京大成律师事务所关于九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废失效事项的法律意见书；
（三）国泰海通证券股份有限公司关于九号有限公司 2022 年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期归属条件成就、第二次预留授予部分第二个归属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票对应存托凭证事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
九号有限公司
董事会
2025 年 4 月 12 日
