证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2023-025
江苏宏微科技股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏宏微科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号）同意，江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334股，本次发行价格为每股人民币 27.51 元，募集资金总额为人民币677,387,918.34 元，扣除发行费用人民币（不含增值税）80,583,629.01 元后，
实际募集资金净额为人民币 596,804,289.33 元。2021 年 8 月 27 日，民生证券
股份有限公司已将本次发行全部所得资金扣除承销费用（不含税）及保荐费（不含税）后的余款人民币 616,423,005.69 元汇入本公司账户。
上述募集资金到位情况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天衡验字（2021）00102 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，期末尚未使用的募集资金余额 30,446.66 万元，
包括存放于募集资金专户资金 6,596.66 万元以及未赎回理财产品余额23,850.00 万元。募集资金使用及余额情况具体如下：
单位：人民币元
收支项目 金额
2021 年 8 月 27 日募集资金专户余额 616,423,005.69
减：以前年度发生净额 406,649,718.26
收支项目 金额
2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 209,773,287.43
加：本年度募集资金累计增加金额 952,649,446.99
（1）理财产品赎回 942,000,000.00
（2）募集资金理财收益【注】 2,033,613.34
（3）利息收入 943,970.96
（4）变更募投项目退回土地使用权购置款 7,671,862.69
减：本年度募集资金累计减少金额 1,096,456,108.92
（1）购买理财产品 1,007,000,000.00
（2）新型电力半导体器件产业基地项目 83,796,949.37
（3）研发中心建设项目 3,413,140.00
（4）超额募集资金永久补充流动资金 2,228,400.00
（5）手续费支出 17,619.55
2022 年 12 月 31 日募集资金专户余额 65,966,625.50
注：2022 年度理财收益合计 5,261,179.44 元，截至 2023 年 3 月 27 日，剩
余 3,227,566.10 元理财收益已全部划转至募集资金账户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。公司与保荐机构民生证券股份有限公司及上海银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国银行股份有限公司江苏省常州分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于 2022 年 12 月 9 日披露了《江苏宏微科技股份有限公司关于变更保荐
机构和保荐代表人的公告》（公告编号：2022-060），公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。公司已与中信证券签署保荐协议，由中信证券负责本次发行的保荐工
作及持续督导工作。公司与原保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，民生证券未完成的持续督导工作由中信证券承接。鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，公司、中信证券分别与上海银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州新北支行、中国银行股份有限公司常州分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体内容详见公司 2023 年 1月 7 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏宏微科技股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人后重新签订募集资金监管协议的公告》（公告编号：2023-002）。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款情况如下：
单位：人民币元
募集资金开户银行 账户类型 账号 存入方式 金额
招商银行常州分行营业部 募集资金专户 519902361910206 活期 26,280,236.80
中国银行常州分行营业部 募集资金专户 474176508891 活期 29,365,842.17
上海银行股份有限公司常州分行 募集资金专户 03004653377 活期 7,661,898.79
中国农业银行常州新北支行营业 募集资金专户 10615101040243670 活期 2,658,647.74
部
合计 / / / 65,966,625.50
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》使用募集资金，报告期募投项目的资金使用情况详见“2022年度募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募集资金先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2021年9月27日，公司召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司使用最高不超过人民币3.85亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
2022年9月8日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币3.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2022年12月31日，公司本年度累计使用1,007,000,000.00元闲置募集资金购买理财产品，累计赎回金额942,000,000.00元，取得现金管理收益5,261,179.44元，未赎回理财产品余额238,500,000.00元。理财情况具体如下：
江苏宏微科技股份有限公司 2022 年度募集资金购买理财产品情况对照表
单位：人民币元
查看PDF原文
