证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-028
转债代码：118041 转债简称：星球转债
南通星球石墨股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，现将南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2023 年度募集资金存放与实际使用情况汇报如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,818.3334 万股，发行价为每股人民币 33.62 元。截至
2021 年 3 月 24 日，公司募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元，扣除发行
费用人民币60,202,946.66 元（不含税），募集资金净额为人民币 551,120,742.42元。募集资金总额扣除公司尚未支付的承销保荐费用人民币 40,188,943.34 元以及相应的增值税人民币 2,411,336.60 元合计人民币 42,600,279.94 元后，实收股款人民币 568,723,409.14 元。
上述募集资金于 2021 年 3 月 19 日到位，经致同会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2021）第 332C000112 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2023]1229 号《关于同意南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意，南通星球石墨股份有限公司（以下简称“本公司”）由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用向不特定对象发行可转换公司债券的方式发行 6,200,000 张可转换公司债券，每张债券面值 100.00 元，按面值发行，募集资金总额为人民币620,000,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 7,000,943.40 元后，本次发行可转换公司债券募集资金净额为人民币 612,999,056.60 元。
上述募集资金于 2023 年 8 月 4 日到位，经致同会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2023）第 332C000390 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、首次公开发行股票募集资金
（1）以前年度已使用金额
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计投入募投项目 126,529,172.53 元
（含置换前期预先投入部分），超募资金永久补充流动资金 103,000,000.00 元，尚未使用的金额为 344,443,527.55 元（其中含专户存储累计利息收入及理财收益扣除手续费后金额 22,851,957.66 元）。
（2）2023 年度使用金额及当前余额
2023 年度募集资金直接投入募投项目 14,354,232.33 元，超募资金永久补
充流动资金 50,000,000.00 元。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金累计投入募投项目 140,883,404.86 元
（含置换前期预先投入部分），累计超募资金永久补充流动资金 153,000,000.00元，尚未使用的金额为 289,459,999.62 元（其中含专户存储累计利息收入及理财收益扣除手续费后金额 32,222,662.06 元）。
2、发行可转换公司债券募集资金
2023 年度募集资金支付发行费用 2,962,735.83 元，补充流动资金
92,999,056.60 元。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金支付发行费用 2,962,735.83 元，补充流
动资金 92,999,056.60 元，尚未使用的金额为 526,468,597.67 元（其中含专户存储累计利息收入及理财收益扣除手续费后金额 5,330,390.10 元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《南通星球石墨股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》），对募集资金的存储、使用、管理及监督等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据《管理办法》并结合经营需要，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任
公司于 2021 年 3 月 16 日分别与兴业银行股份有限公司南通分行、中国建设银行
股份有限公司如皋支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于 2023 年 8月 18 日与兴业银行股份有限公司南通分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司与保荐机构及商业银行签订的上述协议与《募集资金专户存储三方
监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2023 年 12 月 31 日，本公司均严格按
照该上述相关协议的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
项目 开户银行 银行账号 账户类别 年末余额（元）
兴业银行股份有 408810100100749792 一般存款账户 57,157,891.34
限公司南通分行 （活期）
首次公 兴业银行股份有 一般存款账户
开发行 限公司南通分行 40881010020101033449 （七天通知存 2,203,022.57
股票募 款）
集资金 中国建设银行股 非预算单位专用
份有限公司如皋 32050164723600005589 存款账户 110,099,085.71
支行
发行可 兴业银行股份有 一般存款账户
转换公 限公司南通城东 408880100100056900 （活期） 76,468,597.67
司债券 支行
募集资 兴业银行股份有 一般存款账户
金 限公司南通城东 408880100100060668 （活期） 0.00
支行
项目 开户银行 银行账号 账户类别 年末余额（元）
兴业银行股份有 一般存款账户
限公司南通城东 408880100100061833 （活期） 0.00
支行
合 计 -- -- 245,928,597.29
注：上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入及理财收益 37,555,762.20 元（其
中 2023 年度利息收入及理财收益 14,701,987.40 元），已扣除手续费 2,710.04 元（其中
2023 年度手续费 892.90 元）。
2、截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金用于现金管理的情况如下：
项目 存放机构 产品名称 收益类型 年末余额
（元）
首次公开发行 兴业银行股份有限公司南 结构性存款 保本浮动 120,000,000.00
股票募集资金 通分行 收益
发行可转换公 兴业银行股份有限公司南 保本浮动
司债券募集资 通城东支行 结构性存款 收益 450,000,000.00
金
合 计 -- -- 570,000,000.00
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见：
附件 1：2023 年度首次公开发行股票募集资金使用情况对照表。
附件 2：2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募集资金
2021 年 4 月 26 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用 29,427,337.39 元募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对该议案发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于南通星球石墨股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字(2021)
第 332C008088 号）。2021 年 5 月 20 日，自筹资金预先投入募投项目及已支付发
行费用 29,427,337.39 元从募集资金专户置换转出。
2、发行可转换公司债券募集资金
2023 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 2,717,452.81 元。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，公司监事会对该议案发表了明确同意的意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于南通星球石墨股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字(2023)第 332C016591 号）。
2023 年 10 月 13 日，自筹资金预先支付发行费用 2,717,452.81 元从募集资金专
户置换转出。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动
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