证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2025-057
湖南金博碳素股份有限公司
关于 2025 年向激励对象授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2025 年 8 月 28 日
限制性股票授予数量：400.00 万股限制性股票，约占目前公司股本总额
20,415.7916 万股的 1.9593%。
股权激励方式：第一类限制性股票
湖南金博碳素股份有限公司（以下简称“公司”）《2025 年限制性股票激
励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的授予条件已经成就，
根据公司 2025 年第三次临时股东大会授权，公司于 2025 年 8 月 28 日召开第四
届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2025 年限制性股票激励计划有关 事项的议案》《关于 2025 年向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2025
年 8 月 28 日为授予日，以授予价格 13.79 元/股向 144 名激励对象授予 400.00
万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2025 年 7 月 28 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了
《关于<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。相关事项已经公司董 事会薪酬与考核委员会及监事会审议通过。
2、2025 年 7 月 29 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《2025 年限制性股票激励计划激励对象名单》，同日，在公司内部对激励
对象名单及职务进行了公示，公示时间为 2025 年 7 月 29 日至 2025 年 8 月 7 日。
公示期限内，公司董事会薪酬与考核委员会未收到任何组织或个人提出的异议。此外，公司董事会薪酬与考核委员会对 2025 年限制性股票激励计划（以下简称
“本次激励计划”）激励对象名单进行了核查，并于 2025 年 8 月 23 日披露了
《董事会薪酬与考核委员会关于 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2025-047）。
3、2025 年 8 月 28 日，公司召开 2025 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2025 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2025-053）。
同日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2025 年限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于 2025 年向激励对象授予限制性股票的议案》。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会和监事会审议通过。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
鉴于本次激励计划原拟授予限制性股票的激励对象有 2 名激励对象因个人原因已离职，不满足激励对象资格，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》的相关规定，公司董事会决定根据2025 年第三次临时股东大会的授权，对本次激励计划拟授予的激励对象名单进行调整，激励对象人数由 146 人调整为 144 人。
除上述内容外，本次激励计划其他相关内容与公司 2025 年第三次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，薪酬与考核委员会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据本次激励计划中授予条件的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票：
（1）公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经成就。
2、薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司确定本次激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，公司董事会薪酬与考核委员会同意以 2025 年 8 月 28 日为授予日，
授予价格为 13.79 元/股，向 144 名激励对象授予 400.00 万股限制性股票。
（四）授予的具体情况
1、授予日：2025 年 8 月 28 日
2、授予数量：400.00 万股限制性股票，约占授予时公司股本总额20,415.7916 万股的 1.9593%。
3、授予人数：合计 144 人
4、授予价格：13.79 元/股
5、股票来源：公司自二级市场回购的本公司 A 股普通股股票及/或向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
6、激励计划的有效期、授予日、解除限售安排
（1）本次激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 36 个月。
（2）公司不得在下列期间内进行限制性股票授予：
①公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得授予的期间发生变更，适用变更后的相关规定。
如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票授予前 6 个月内发生过减持公司股票行为，则按照《证券法》中短线交易的规定自最后一笔减持交易之日起推迟 6 个月授予其限制性股票。
根据《管理办法》规定不得授出限制性股票的期间不计算在 60 日期限内。
（3）本次激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 解除限售
比例
自限制性股票登记完成之日起 12 个月后的首个交易
第一个解除限售期 日起至限制性股票完成登记之日起 24 个月内的最后 50%
一个交易日当日止
自限制性股票登记完成之日起 24 个月后的首个交易
第二个解除限售期 日起至限制性股票登记完成之日起 36 个月内的最后 50%
一个交易日当日止
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，不得递延至下期，公司将按本次激励计划规定的原则回购注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时限制性股票回购注销的，则因前述原因获得的股份同时回购注销。
7、激励对象名单及分配情况
获授的限 占授予限制 占本次激励
姓名 国籍 职务 制性股票 性股票总数 计划公告日
数量（万 的比例 股本总额的
股） 比例
1、董事、高级管理人员、核心技术人员
戴朝晖 中国 董事、总裁 10.00 2.50% 0.0490%
王冰泉 中国 董事、高级副总裁 8.00 2.00% 0.0392%
李 军 中国 高级副总裁、总工程师、核 8.00 2.00% 0.0392%
心技术人员
赵宏美 中国 职工代表董事、副总工程 7.00 1.75% 0.0343%
师、核心技术人员
王跃军 中国 副总裁、核心技术人员 8.00 2.00% 0.0392%
童 宇 中国 副总裁 8.00 2.00% 0.0392%
黄军武 中国 副总裁 9.00 2.25% 0.0441%
陈 亮 中国 董事会秘书 9.00
