证券代码：688536 证券简称：思瑞浦
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
3PEAK INCORPORATED
（苏州工业园区星湖街 328 号创意产业园 2-B304-1）
2022 年度向特定对象发行 A 股股票
发行情况报告书
保荐人（主承销商）
上海市广东路 689 号
联席主承销商
广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
二〇二三年十月
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体董事签字：
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ZHIXU ZHOU FENG YING
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HING WONG 章晓军
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王林 吴建刚
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洪志良 罗 妍
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朱光伟
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
年 月 日
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体监事签字：
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何德军 李亚军
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胡颖平
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
年 月 日
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
全体非董事的高级管理人员签名：
冷爱国 李淑环
王文平
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
年 月 日
目 录
发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 ........................................................ 1目 录...................................................................................................................... 12释 义...................................................................................................................... 13第一节 发行人发行的基本情况 ............................................................................ 14 一、本次发行履行的相关程序.......................................................................... 14 二、本次发行概要 ............................................................................................. 16 三、本次发行的发行对象情况.......................................................................... 22 四、本次发行的相关机构情况.......................................................................... 30第二节 发行前后相关情况对比............................................................................. 30 一、本次发行前后前十名股东情况对比 ........................................................... 33 二、董事、监事和高级管理人员持股变动情况............................................... 34 三、本次发行对公司的影响.............................................................................. 34第三节 联席主承销商关于本次向特定对象发行过程和发行对象合规性的结论意见 ............................................................................................................................ 36第四节 发行人律师关于本次向特定对象发行过程和发行对象合规性的结论意见................................................................................................................................ 37第五节 有关中介机构声明.................................................................................... 38 一、保荐人（主承销商）声明.......................................................................... 38 二、联席主承销商声明 ...................................................................................... 39 三、发行人律师声明.......................................................................................... 40 四、会计师事务所声明 ...................................................................................... 41 五、验资机构声明 ............................................................................................. 42第六节 备查文件 .................................................................................................... 43 一、备查文件目录 ............................................................................................. 43 二、查阅地点、时间.......................................................................................... 43
释 义
本发行情况报告书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
本公司、公司、发 指 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
行人、思瑞浦
本发行情况报告书 指 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2022 年度向特定对象
发行 A 股股票发行情况报告书
本次发行、本次向 指 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2022 年度向特定对象
特定对象发行 发行 A 股股票之行为
报告期、最近三年 指 2020 年度、2021年度、2022 年度、2023年 1-6 月
及一期
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
募集说明书 指 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司 2022 年度向特定对象
发行 A 股股票募集说明书
中国证监会、证监 指 中国证券监督管理委员会
会
上交所 指 上海证券交易所
海 通 证 券 、 保 荐 指 海通证券股份有限公司
人、联席主承销商
中信证券、联席主 指 中信证券股份有限公司
承销商
联席主承销商 指 海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司
发行人律师、国浩 指 国浩律师（上海）事务所
发行人会计师、普 指
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