证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2025-033
南京茂莱光学科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引—发行类第7号》的规定，南京茂莱光学科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)编制了截至2024年12月31日的前次募集资金使用情况报告。
本报告中若出现总数的尾数与各分项数值加计的尾数不相等的情况，均为四舍五入原因造成。
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1,320万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币69.72元，募集资金总额为人民币92,030.40万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币81,134.18万元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年3月2日出具了《验资报告》（中天运[2023]验字第90012号），验证募集资金已全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2024年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2023年3月2日实际到账的募集资金 836,276,640.00
减：支付的发行有关的直接相关费用（包括以自筹资金预先支付 24,731,981.14
发行费用的置换金额）[注1]
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的置换金额 69,690,500.00
减：募集资金专户支付的募投项目投资金额 226,939,124.87
减：补充流动资金 96,439,400.00
减：超募资金永久补充流动资金 246,000,000.00
减：超募资金回购股份[注2] 29,020,000.00
加：一般户退款至募集户[注3] 61,051.25
加：因合同取消等退款至募集户[注4] 1,992,282.13
加：中国银行（0403募集账户）贷款放错账户[注5] 7,000,000.00
加：累计利息收入及理财产品收益扣除手续费、汇兑损益净额 15,904,307.14
截至2024年12月31日募集资金结余 168,413,274.51
截至 2024 年 12 月 31 日募集资金结余（扣除贷款放错账户） 161,413,274.51
其中：期末未到期理财产品： 120,000,000.00
实际募集资金专户余额： 41,413,274.51
注1：发行有关的直接相关费用未包含与发行相关印花税20.29万元。
注2：截至2024年12月31日，公司已将超募资金2,902.00万元转至回购资金账户，其中2,693.18万元（含净手续费、经手证管费、过户费）已用于实施回购。
注3：一般户退款至募集户6.11万元，为经办人员操作失误多置换了6.00万元，发现该问题后，公司及时将多置换的募集资金加银行利息合计6.11万元退回至原募集资金账户。
注4：募集户退款199.23万元：其中2.73万元是供应商提供错误银行账号导致款项退回，196.50万元为供应商取消订单导致货款退回。
注 5：中国银行工作人员疏忽，将贷款 700万元误入募集户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，公司制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出具体明确的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，公司、子公司南京茂莱精密测量系统有限公司在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与中国银行股份有限公司南京江宁支行、交通银行股份有限公司江苏省分行、上海浦东发展银行股份有限公司南京栖霞支行、招商银行股份有限公司南京江宁支行、宁波银行股份有限公司南京江宁科学园支行、南京银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。
监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，截至2024年12月31日，公司均严格按照要求存放和使用募集资金。
（三）变更募集资金专户
为规范公司募集资金管理和使用，确保募集资金使用安全，保护投资者权益，公司在2023年6月15日召开的第三届董事会第十五次会议上审议通过新增设两个募集资金专户的议案，并与招商银行股份有限公司南京江宁支行、保荐机构中国国际金融股份有限公司签订了募集资金专户存储监管协议，明确了各方的权利和义务。
（四）募集资金专户存储情况
截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账户名称 银行账号 初始存放金额 账户余额 备注
中国银行南京秣陵支行 南京茂莱精密测量系统有限公司 474178890403 7,000,087.42 活期账户
浦发银行南京栖霞支行 南京茂莱精密测量系统有限公司 93230078801100000881 12,347,608.87 活期账户
中国银行南京秣陵支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 510578950829 836,276,640.00 10,480.06 活期账户
招商银行南京江宁支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 025900078510108 28,670,954.20 活期账户
招商银行南京江宁支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 025900078510918 189,227.88 活期账户
招商银行南京江宁支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 025900078510966 186,278.68 活期账户
招商银行南京江宁支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 02590007857800116 20,000,000.00 结构性存款
南京银行南京珠江支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 0156220000003501 0.67 活期账户
宁波银行南京江宁科学园支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 72170122000347329 8,636.70 活期账户
宁波银行南京江宁科学园支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 86033000000644195 20,000,000.00 结构性存款
交通银行南京秦淮支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 320006601013002994964 0.03 活期账户
交通银行南京秦淮支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 320006601013002994964 50,000,000.00 结构性存款
交通银行南京秦淮支行 南京茂莱光学科技股份有限公司 320899999603000174356 30,000,000.00 大额存单
合计 836,276,640.00 168,413,274.51【注
1】
【注1】：募集资金结余包含银行放错贷款的700万元，实际募集资金结余金额为161,413,274.51元。
三、前次募集资金的实际使用情况说明
（一）前次募集资金使用情况
截至2024年12月31日，公司募集资金投资项目累计已使用募集资金66,603.57万元，其实际使用情况详见附件1《前次募集资金使用情况对照表》。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明
为满足项目实施的需要，优化公司资源配置，加快募投项目的实施建设，提高募集资金的使用效率，在原募投项目的基础上，新增茂莱光学作为募投项目“高端精密光学产品生产项目”和“高端精密光学产品研发项目”的共同实施主体，对应新增江宁区秣陵街道吉印大道 2595 号作为共同实施地点，同时将“购地及其地面房屋”作为募投项目的新增实施方式。公司于 2023年 6月 15日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于募投项目增加实施主体、实施地点和实施方式的议案》，并将该议案提交至
2023年 7 月 3日召开的 2023 年第一次临时
