证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2022-033
杭州光云科技股份有限公司关于
第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购公司股份方案的
主要内容如下：
1、拟回购股份的用途：回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计 划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内予以转让；若 公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内使用完毕已回购股份， 尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案 按调整后的政策实行；
2、回购规模：回购资金总额不低于人民币1,000.00万元（含），不超过人 民币2,000.00万元（含）；
3、回购价格：不超过人民币12元/股（含），该价格不高于公司董事会通过 回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%；
4、回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内；
5、回购资金来源：本次回购股份的资金来源为公司首次公开发行股票超募 资金。
相关股东是否存在减持计划：
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购提议人、持 股5%以上的股东未来3个月、未来6个月无减持公司股票的计划。若未来拟实施 股票减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
1、本次回购股份方案尚需公司股东大会审议，存在股东大会审议未通过的风险；
2、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；
3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
4、公司本次回购股份拟在未来适宜时机全部用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险；
5、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议和实施程序
（一）2022年6月1日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。公司全体董事出席会议，以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司2022年6月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云科技股份有限公司第二届董事会第三十一次会议决议公告》（公告编号：2022-036）。
（二）2022年6月1日，公司召开第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体监事出席会议，以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案。具体内容详见公司2022年6月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云科技股份有限公司第二届监事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：
2022-037）。
（三）根据《公司章程》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》相关规定，本次回购股份方案需提交公司股东大会审议。公司将于2022年6月17日召开2022年第一次临时股东大会审议本次回购股份方案。具体内容详见公司于2022年6月2日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云科技股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-039）。
（四）2022年5月29日，公司董事长、实际控制人谭光华先生向公司董事会提议回购公司股份。提议内容为提议公司以首次公开发行股票超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。详细内容请见公司于2022年6月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《杭州光云科技股份有限公司关于公司董事长、实际控制人提议公司回购股份的公告》（公告编号：2022-032）。
上述回购股份提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的和用途
基于对公司未来发展的信心和对公司长期价值的认可，为建立完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提高公司员工的凝聚力，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续发展，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。
（二）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式。
（三）回购期限
自公司股东大会审议通过股份回购方案之日起12个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
2、如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股份：
（1）上市公司年度报告、半年度报告、季度报告前10个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前10个交易日起算，至公告前一日；
（2）上市公司业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
（四）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励，并在回购完成后三年内予以转让。
回购资金总额：不低于人民币1,000.00万元（含），不超过人民币2,000.00万元（含）。
回购股份数量：以公司目前总股本40,100万股为基础,按照本次回购金额上限人民币2,000.00万元，回购价格上限12元/股进行测算，本次回购数量为166.67万股，回购股份比例占公司总股本的0.42%。按照本次回购金额下限人民币1,000.00万元，回购价格上限12元/股进行测算，本次回购数量为83.33万股，回购股份比例占公司总股本的0.21%。
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
回购用途 拟回购数量 占公司总股份 拟回购资金总 回购实施期限
（万股） 的比例（%） 额（万元）
用于员工持股 83.33-166.67 0.21-0.42 1,000-2,000 自公司股东大
计划或股权激 会审议通过回
励 购方案之日起
12个月内
（五）本次回购的价格
本次回购股份的价格不超过人民币12元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格由公司董事会授权公司管理层在回购实施期间，综合二级市场股票价格确定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（六）本次回购的资金总额
不低于人民币1,000.00万元（含），不超过人民币2,000.00万元（含），资金来源为公司首次公开发行股票超募资金。
关于公司募集资金存放及使用情况的具体内容详见公司于2022年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州光云科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告》（公告编号：2022-012）。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币1,000.00 万元（含）和上限人民币2,000.00 万元（含），回购价格上限12元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于员工持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
本次回购前 按照回购金额上限回 按照回购金额下限回
股份类 购后 购后
别 股份数量 占总股 股份数量 占总股 股份数量 占总股
（股） 本比例 （股） 本比例 （股） 本比例
有限售条件
流通股 233,018,280 58.11% 234,684,947 58.52% 233,851,613 58.32%
无限售条件
流通股 167,981,720 41.89% 166,315,053 41.48% 167,148,387 41.68%
总股本 401,000,000 100% 401,000,000 100% 401,000,000 100%
（八）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、偿债履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、根据本次股份回购方案，本次回购资金将在回购期限内择机支付，具有
一定弹性。截至2022年3月31日（未经审计），公司总资产143,056.28万元,归属于上市公司股东的净资产107,721.10万元，流动资产54,147.15万元。按照本次回购资金上限2,000.00万元测算，分别占上述财务数据的1.40%、1.86%、3.69%。根据公司经营和未来发展规划，公司认为以人民币2,000.00万元上限回购股份不会对公司的经营、财务、研发和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至2022年3月31日（未经审计），公司资产负债率
查看PDF原文
